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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
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374 應如何建置利害關係人檔案?
(A)隨便填填交差了事
(B)應詳實提供資料並定期 更新
(C)稽核人員查到再提供
(D)應參考其他同仁所填資料填寫
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統計:
A(2), B(314), C(1), D(0), E(0) #1875858
詳解 (共 1 筆)
tin1989173
B1 · 2019/12/17
#3712514
關係人及辦理授信之職員應主動並即時提供其...
(共 101 字,隱藏中)
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375 金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種 行為? (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客 戶委託管理的財產 (D)以上皆是
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376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時,得採取何種措 施? (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應為公司積極爭取業務,接受委託
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377 以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供 其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意內部資訊控管流程
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378 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率 的方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供 保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (B)隨意由前述人員進行私人利益輸送 之交易 (C)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易 (D)隨意由前述人員利用 各種管道進行洗錢交易
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379 擔任公司之董事、監察人或經理人: (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖 私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
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380 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易,應採取下列何項原則辦理? (A)善良管理原則 (B)公平競爭原則 (C)專業原則 (D)利益迴避原則
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