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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#22054
> 試題詳解
38. 臺灣證券交易所應於拍賣上市證券幾日前將拍賣條件公告之?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)四日
答案:
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統計:
A(51), B(127), C(245), D(14), E(0) #839852
詳解 (共 1 筆)
李育瑋
B1 · 2020/03/28
#3850233
申請拍賣程序:證券經紀商接受拍賣委託人委...
(共 92 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/13
私人筆記#4624532
未解鎖
第 2 條 依本辦法拍賣上市證券之委託或...
(共 224 字,隱藏中)
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39. 證券商受託買賣外國有價證券,應按月編製對帳單,於次月何日前分送委託人查對? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#839853
40. 櫃檯買賣債券均採何種交易? (A)加息交易 (B)含息交易 (C)無息交易 (D)除息交易
#839854
41. 證券經紀商接受客戶初次委託買賣上櫃外國股票前,除下列何種客戶外,其他客戶均應簽署風險預告書? (A)專業機構投資人 (B)專業自然人投資人 (C)一般投資人 (D)選項ABC皆非正確
#839855
42. 證券商受託於證券交易所辦理標借,對於出借人得收取手續費,其費率為? (A)不得收取 (B)借券費百分之五 (C)借券費百分之七 (D)證券面額百分之十
#839856
43. 上櫃外國股票之買賣申報及辦理給付結算,應以何種幣別計算? (A)新臺幣 (B)美元 (C)日圓 (D)外國發行人申請上櫃幣別
#839857
44. 債券附條件買賣之標的於賣還日前,其所有權歸屬於: (A)賣方 (B)買方 (C)法令上尚未明確規定 (D)保管機關
#839858
45. 公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者,其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺灣證券交易所終止上市之: (A)同一日 (B)次日 (C)第三日 (D)前一日
#839859
46. 對得為融資、融券之有價證券,已為融券者應自發行公司停止過戶日幾個營業日前,還券了結? (A)二 (B)四 (C)五 (D)六
#839860
47. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之: (A)證券集中保管事業 (B)信託業 (C)租賃公司 (D)保險公司
#839861
48. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶? (A)一年 (B)一年半 (C)二年 (D)三年
#839862
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