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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68567
> 試題詳解
38.下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」?
(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息
(B)利用電子郵件提供公司業務最新動態
(C)運用網路行銷投資顧問月刊
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(2), B(1), C(2), D(1894), E(0) #1778796
詳解 (共 1 筆)
諼
B1 · 2018/12/20
#3123790
各類型廣告文宣向本公會申報彙整一覽表如...
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今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701152
未解鎖
第三條 本行為規範所稱之「廣告」,指以促...
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23.下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)以上選項皆是
#704028
39. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
#1735969
8. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
#2205064
47. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
#2565114
39.有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理,下列何者為正確? (A)經手人員從事個人投資、理財時,交易行為應遵守證券投資信託事業經理守則之限制以避免利益衝突情事之發生 (B)為求公司管控之便利,亦方便經手人員申報,以公司帳戶管理做為公司內部控管範圍 (C)經手人員未必以自己名義開立帳戶,故對該帳戶直接或間接受有利益者不屬證券投資信託事業經理守則規定對象 (D)選項ABC皆是
#1778797
40.為保障投資人之權益,下列何者為投資人於申購基金前應注意之廣告標示警語? (A)各同業之評比 (B)基金公司過往之績效表現 (C)詳閱基金公開說明書 (D)收益之保證
#1778798
41.下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及 其他營業活動」? (A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項 (B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討 (C)於雜誌中置入宣傳公司證券投資分析之專題報導 (D)在捷運車廂廣告看板上宣傳公司的基金產品
#1778799
42.證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者,需符合以下哪個原則? (A)基金成立需滿一年以上者始能刊登 (B)成立超過三年的基金得採點對點之直接連接之線圖方式來呈現基金績效表現之走勢 (C)成立滿三年者,應至少揭露三年績效 (D)以基金績效作為廣告者,得以金管會委請專家學者所作之評比資料為標準
#1778800
43.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何者方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測 (D)於現場發送之文件中,標明已備有公開說明書或投資人須知可供查閱之方式
#1778801
44.X 證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定? 甲.基金產品投資說明書之簡介;乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;丙.利用電子郵件向大 專院校宣傳績優基金訊息;丁.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1778802
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