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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#94324
> 試題詳解
47. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」?
(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息
(B)利用電子郵件提供公司業務最新動態
(C)運用網路行銷投資顧問月刊
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(6), B(0), C(7), D(1546), E(0) #2565114
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/06/14
#4802296
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/08
私人筆記#4682243
未解鎖
第三條 本行為規範所稱之「廣告」,指以...
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1. 全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書,應於每年終了後幾個營業日內,以約定方式送達客戶? (A)五個營業日 (B)二十個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
#2565068
2. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要,此稱之為: (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合更新
#2565069
3. 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)得與客戶借貸有價證券 (C)以真實姓名從事證券投資分析活動 (D)為求準確分析,以紫微斗數方式為投資人作投資分析
#2565070
4. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2565071
【已刪除】5. 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定,下列敘述何者錯誤? (A)投資經理人不得口頭指示業務員為買賣之執行 (B)投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前,應仔細檢視為每一客戶之最新投資或交易決定 有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍 (C)業務員應依據投資經理人之投資或交易決定執行買賣 (D)全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄 (E)均給分
#2565072
6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務,有關該事業應符合之規定,下列何者為非? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上,具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備及適足 與適任之人員 (B)投顧事業無最低成立年限之限制,惟最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不得低於面額 (C)與其簽訂合作契約之證券商,其本公司、子公司或分公司具金管會指定外國證券交易所會員或交 易資格者 (D)最近兩年未受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 至第 5 款之處分者
#2565073
7. 以下何者非「鼓勵投信躍進計畫」之獎勵優惠措施? (A)放寬送審基金檔數上限為 3 檔 (B)簡化特殊類型基金之申請程序 (C)放寬送審基金檔數上限為 5 檔 (D)縮短申報生效時間
#2565074
8. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#2565075
9. 某投信公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者,應由下列哪一機關函報金管會依法處理? (A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
#2565076
10. 證券投資信託基金管理辦法,訂定之法源依據為何? (A)證券投資信託事業管理規則 (B)證券交易法 (C)期貨交易法 (D)證券投資信託及顧問法
#2565077
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