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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
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38. 期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於何時公告,並向主管機關申報?
(A)事實發生之次日前
(B)事實發生後之五日內
(C)事實發生之日起二日內
(D)事實發生之日起三日內
答案:
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統計:
A(117), B(230), C(792), D(25), E(0) #2205829
詳解 (共 1 筆)
cc
B1 · 2021/09/28
#5119619
為重大事項
(共 7 字,隱藏中)
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1
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762511
未解鎖
第 13 條 期貨結算機構應於每半會...
(共 217 字,隱藏中)
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66.期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於何時公告,並向主管機關申報?(A)事實發生之次日前 (B)事實發生後之五日內 (C)事實發生之日起二日內 (D)事實發生之日起三日內。
#232982
38. 期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於何時公告,並向主管機關申報? (A)事實發生之次日前 (B)事實發生後之五日內 (C)事實發生之日起二日內 (D)事實發生之日起三日內
#2205779
39. 依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報? (A)事實發生之次日前 (B)事實發生二日內 (C)事實發生五日內 (D)事實發生之次日收盤前
#2205830
40. 依我國期貨交易法之規定,下列何者正確? (A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
#2205831
41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨經理業務及期貨信託業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
#2205832
42. 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商董事;乙.期貨商分支機構副理的四等親親屬;丙.期貨商副總經理;丁.期貨商董事長的三等親親屬 (A)僅乙、丁 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#2205833
43. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者所為之處分,下列何者為非? (A)可予警告 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)可予撤換其負責人或其他有關人員 (D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
#2205834
44. 在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何? (A)20 萬美金 (B)30 萬美金 (C)50 萬美金 (D)100 萬美金
#2205835
45. 日本商品期貨市場,採「電子競價交易」的交易所為下列何者? (A)東京商品交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)中部大阪商品交易所 (D)大阪堂島商品交易所
#2205836
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#2205837
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