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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
> 試題詳解
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗?
(A)內部稽核
(B)自行買賣
(C)主辦會計
(D)風險管理
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統計:
A(954), B(36), C(22), D(30), E(0) #2205837
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762520
未解鎖
第 5-1 條 期貨商之內部稽核人員...
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相關試題
25. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1610663
24. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機 構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1610712
6. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機 構工作經驗? (A)法令遵循 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1788170
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#2205787
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工 作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#2342905
44. 下列為期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗:(A)風險管理 (B)自行買賣 (C)主辦 會計(D)內部稽核 。
#3513020
47. 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確? (A)以電話進行者,須同步錄音存證 (B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月 (C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查 (D)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
#2205838
48. 關於期貨商繳存營業保證金的規定,下列何者正確? (A)於開始營業後繳交 (B)向國庫繳交 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,不得對該項保證金主張任何權利 (D)金額由主管機關定之
#2205839
49. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2205840
50. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#2205841
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