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109年 - 109-2 期貨商業務員:期貨交易法規#86749
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46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工 作經驗?
(A)內部稽核
(B)自行買賣
(C)主辦會計
(D)風險管理
答案:
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統計:
A(1121), B(50), C(24), D(48), E(0) #2342905
詳解 (共 1 筆)
Allan
B1 · 2021/03/29
#4623835
依據期貨商負責人及業務員管理規則第5-1...
(共 169 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/14
私人筆記#4760320
未解鎖
第 5-1 條 期貨商之內部稽核人員...
(共 262 字,隱藏中)
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25. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1610663
24. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機 構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1610712
6. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機 構工作經驗? (A)法令遵循 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)風險管理
#1788170
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#2205787
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#2205837
44. 下列為期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗:(A)風險管理 (B)自行買賣 (C)主辦 會計(D)內部稽核 。
#3513020
47. 期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構? (A)日 (B)月 (C)季 (D)年
#2342906
48. 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當 情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?Ⅰ.金管會;Ⅱ.中華民國期貨業商業同業公會;Ⅲ. 中央銀行;Ⅳ.期貨結算機構 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#2342907
49. 在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證,則亦必須符合最低調整淨資本(ANC)之要求,請 問目前標準為何? (A)20,000 美金 (B)30,000 美金 (C)45,000 美金 (D)50,000 美金
#2342908
50. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#2342909
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