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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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44. 下列為期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗:
(A)風險管理
(B)自行買賣
(C)主辦 會計
(D)內部稽核 。
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統計:
A(1), B(3), C(0), D(5), E(0) #3513020
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672482
1. 題目解析: 這道題目考察的是期貨商...
(共 400 字,隱藏中)
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25. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
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46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
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46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工 作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#2342905
45. 有關期貨商客戶保證金專戶之敘述,下列何者正確:(A)期貨交易人之期貨交易虧損金額,由保證金專戶扣除 (B)期貨交易人之期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (C)客戶保證金專戶存款餘額超過原始保證金者,依期貨交易人指示提領及交付(D)以上皆正確 。
#3513021
46. 有關期貨商經營期貨經紀及自營業務之敘述,何者錯誤:(A)每次買賣,以書面文件區別為受託買賣或自行買賣 (B)業務資訊得相互流用 (C)應個別獨立作業(D)不得損害客戶權益 。
#3513022
47. 期貨商之從業人員對期貨交易人作獲利之保證時,最重之處分為何:(A)7 年 以下有期徒刑,或併科新台幣 300 萬元以下罰金 (B)5 年以下有期徒刑,或併 科新台幣 240 萬元以下罰金 (C)3 年以下有期徒刑,或併科新台幣 240 萬元以下罰金(D)1 年以下有期徒刑,或併科新台幣 180 萬元以下罰金 。
#3513023
48. 有關我國期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者:(A)擔任境外華僑及外國人從事我國期貨交易開戶、結算交割及資料申報作業之代理人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業(D)境外基金之銷售機構 。
#3513024
49. 有關期貨從業人員之業務行為規範,下列何者為錯誤:(A)應確實告知客戶之權利與義務 (B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認 (C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品(D)須告知客戶買賣之金融商品可能面臨的風險與損失 。
#3513025
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