所屬科目：期貨業從業人員在職訓練
51. 有關期貨從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非：(A)應遵守相關法令規定 (B)可將委任操作契約，轉讓他人 (C)不可將已成交之買賣委託，由委任人名義改為其他第三人(D)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易 。
52. 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理，下列敘述何者正確：(A)宣傳資料及廣告物之形式、內容、製作及傳播等相關事項，須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範 (B)使用前應經經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 (C) 應至少保存二年(D)以上皆是 。
53. 有關業務推廣與執行之敘述，下列敘述何者正確：(A)為避免客戶賠錢生氣，製作不實之期貨交易對帳單 (B)利用業務關係得知的訊息，提供客戶從事期貨交易 (C)告知委託人各項期貨商品的風險(D)以任何方式向委託人建議買賣，以增加手續費 。
54. 何者不是期貨從業人員增進專業的行為：(A)參與期貨公會所舉辦之在職訓練 (B)參與交易所舉辦之新商品座談會 (C)蒐集瞭解相關法令規章(D)對於期貨交易人的詢問事項，敷衍推卸 。
55. 何者非期貨交易輔助人可從事之行為：(A)受理客戶委託並交付期貨商執行 (B)接受客戶全權委託交易 (C)辦理招攬客戶從事期貨交易(D)代理期貨商接受客戶開戶 。
56. 何者是期貨從業人員面對客戶詢問事項所應有的態度：(A)不是自己的客戶， 不予處理 (B)推卸給其他同事解決 (C)問清詢問事項，盡力協助解決(D) 事不關己，不予回答 。
57. 身為期貨商從業人員應該：(A)教育客戶正確的交易觀念 (B)明白告知客戶 期貨交易的風險 (C)不以不當方式勸誘客戶買賣(D)以上皆是 。
58. 依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法，會員從事業務廣告及製發宣傳文件，下列何者正確：(A)不得僅強調獲利，但未同時說明相對之風險 (B)為績效廣告時，得僅使用對其有利之資料 (C)得為對同業之攻 訐(D)以上皆非 。
59. 依中華民國期貨業商業同業公會會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法規定，下列何者正確：(A)會員應將其宣傳資料及廣告物，列入公司內部控制制度管理 (B)宣傳資料及廣告物，應經經理人審核及簽章，並向期貨公會申報生效後始可使用 (C)宣傳資料、廣告物及審 核紀錄應保存二年(D)以上皆是 。
60. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為內線交易禁止之規範對象：(A)期貨交易所之董事、監察人 (B)主管機關之公職人員 (C)期貨商之董事、監察 人(D)以上皆是 。
61. 依我國期貨交易法規定，下列何者為立法的目的？A.健全發展期貨市場、B 促 進市場資金流動、C 維護期貨交易秩序、D 提升國家經濟：(A)A、B (B)B、 C (C)C、D(D)A、C 。
62. 依期貨商管理規則之規定，期貨商不得接受下列何者之委託開戶：(A)年齡未滿 20 歲 (B)期貨公會之職員 (C)曾因違背期貨交易契約未結案且未滿五年者(D)以上皆是 。
63. 依期貨交易法規定，期貨商所使用之風險預告書，其格式與應記載之事項，應依下列何者之規定訂之：(A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)期貨商自行訂定(D)期貨公會 。
64. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者錯誤：(A)期貨商未收足追加保證金 者，不得接受客戶之新交易委託 (B)電話錄音紀錄保存二個月 (C)保證金餘 額低於維持保證金數額時，期貨商應即通知客戶，繳交保證金至原始保證金額度(D)期貨商應設置客戶明細帳，逐日計算每一客戶保證金專戶存款餘額之 變動情形 。
65. 有關期貨商收取保證金之規定，下列敘述何者正確：(A)得依客戶之信用狀況及其從事之交易性質，另加收保證金 (B)保證金額度調整時，期貨商應通知客戶依受託契約所定期限繳交差額 (C)國內期貨交易保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券為之(D)以上皆是 。
66. 期貨商最近 3 個月曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分時，不 得申請下列事項：(A)設置分支機構 (B)增加業務種類 (C)投資外國事 業(D)以上皆是 。
67. 受託從事指數期貨交易前：(A)需先向委託人收足期貨交易保證金，額度不得低於期交所所訂定之標準 (B)需先向委託人收足期貨交易保證金，額度不得 低於期貨公會所訂定之標準 (C)指數期貨交易不需收取保證金(D)不需先向委託人收足期貨交易保證金，待成交後再視成交口數收取 。
68. 委任期貨商與期貨交易輔助人之敘述下列何者正確：(A)期貨交易輔助人從事 期貨交易之招攬業務，應以委任期貨商名義為之 (B)期貨交易輔助人以接受 一家期貨商之委任為限 (C)期貨商可同時委任一家以上之期貨交易輔助 人(D)以上皆是 。
69. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易 人，一份由期貨商保存：(A)二日 (B)三日 (C)五日(D)十日 。
70. 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另須加強何種規範，使從業人員藉由自我約束力量使市場秩序更臻完善：(A)自 律 (B)罰則 (C)內稽(D)內控 。
71. 金融服務事業基於金控共同行銷策略：(A)若未經客戶同意，僅可將客戶之基本資料相互流用，財務資料不可流用 (B)若未經客戶同意，僅可將其客戶之財務資料相互流用，基本資料不可流用 (C)不須經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料相互流用(D)必須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、 財務資料相互流用 。
72. 客戶保證金專戶存款餘額低於維持保證金之數額時，應如何處理：(A)待收盤後再視當時情況決定是否通知客戶 (B)立即通知其繳交追加保證金至維持保證金額度 (C)立即通知其繳交追加保證金至原始保證金額度(D)先行觀望看行情是否會回轉 。
73. 客戶從事期貨交易：(A)可出具委任書授權受任人代理下單交易 (B)可授權 營業員代理下單交易 (C)必須由客戶本人親自下單，不得授權他人代理下單(D)以上皆非 。
74. 客戶從事期貨交易時，應有足夠之保證金，若保證金不足只差一百元，期貨從業人員應：(A)必須通知客戶補足保證金後，方可接受委託 (B)基於人情，先幫客戶墊款 (C)請其他從業人員先行代墊(D)基於下單時效，先接受委託，事後再通知客戶補足 。
75. 下列有關期貨交易輔助人與委任期貨商之敘述何者正確：(A)期貨交易輔助人 應以委任期貨商之名義從事期貨交易招攬業務 (B)期貨交易輔助人僅得接受 一家期貨商之委任 (C)期貨交易輔助人無法執行其業務時，應由委任期貨商 逕行辦理(D)以上皆是 。
76. 為使投資人從事期貨交易，期貨商於製發宣傳文件時：(A)可以引用各種推薦書、感謝函等易使投資人認為確可獲利之文字表示 (B)可以引用過去之操作 績效為獲利保證 (C)可以特例或單筆交易資料作為公開招攬業務之文宣(D)以上皆不可為之 。
77. 為客戶辦理期貨開戶作業時，應告知客戶：(A)期貨交易之風險 (B)套利交易絕無風險 (C)選擇權賣方風險有限(D)價差交易絕無風險 。
78. 為能有效開戶早日下單，開戶時應：(A)缺件後補，先行開戶下單 (B)事先告知開 戶所需之證明文件 (C)接受非本人之親屬代為開戶(D)代理客戶辦理開戶作業。
79. 為提供多元化之服務，期貨商業務員：(A)可保管客戶之存摺及印章，以代其 進行資金調度 (B)可代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦 (C)可代 領買賣報告書、對帳單，並於日後面交客戶(D)以上皆不可為之 。
80. 若原服務客戶之業務員離職，但客戶仍有未完成之委託事項，則接任之業務 員，何者作為較適當：(A)客戶察覺亦毋需告知，以避免客戶流失 (B)待客戶察覺再告知，否則毋須告知 (C)不須通知客戶，自行處理未完成之委託事項(D)告知客戶並經客戶同意後，由其處理未完成之委託事項 。
81. 若發生從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事， 應：(A)以契約約定為依據 (B)以多數客戶之利益為依據 (C)以損益標準為處理原則(D)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 。
82. 若違反期貨交易法而受罰金以上刑之宣告，執行完畢後滿幾年以上，才能再擔任期貨業務員：(A)二十年 (B)十年 (C)一年(D)五年 。
83. 負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務，下列行為何者正確：(A) 與期貨交易人約定分享利益 (B)對期貨交易人承諾保證獲利 (C)開戶時解 說風險預告書之內容(D)與期貨交易人約定共同承擔損失 。
84. 除依法令所為之查詢外，期貨商對於客戶之何種資料應予保密：(A)開戶資料 (B)徵信資料 (C)交易資料(D)以上皆是 。
85.除符合主管機關規定者外，期貨商不得接受全權委託代為決定下列何者之期貨交易：(A)種類 (B)數量 (C)價格(D)以上皆是 。
86. 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三 人誤信之行為。前項對作係指：(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)配合交易(D)以上皆是 。
87. 從事期貨業務廣告及製發宣傳文件：(A)得僅強調獲利，但未同時說明相對風 險 (B)宣稱期貨交易適合所有人士 (C)為績效廣告時，得僅使用對其有利之資料(D)不得製作以樂透或類似易致交易人誤解期貨交易與賭博雷同之宣傳 資料及廣告內容 。
88. 從事業務廣告及公開舉辦講座，下列何者符合規定：(A)可直接推薦或勸誘買賣個別金融商品 (B)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的資訊，不得為了 業績而損及客戶權益 (C)利用傳播媒體從事商品販賣，私下自己反向操作(D)廣告文宣僅揭示對公司有利之事項 。
89. 從業人員之委任客戶 A 君之配偶，在未經授權下要求提供 A 君之買賣報告 書：(A)需 A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供 (B)可提供 A 君之買賣 報告書給其配偶 (C)從業人員僅能陪同 A 君之配偶於現場閱覽(D)不可提 供 A 君之買賣報告書給其配偶 。
90. 從業人員之客戶 A 君與 B 君同時下單買進國外期貨商品，如未全數成交，為避免利益衝突，分配處理原則為：(A)依客戶之重要性決定分配比例 (B)以 電腦隨機分配比例 (C)依與客戶之交情決定分配比例(D)依客戶之委託張數按比例分配 。
91. 從業人員於受理客戶買賣時：(A)為牟取客戶最大利益，逕行為客戶設定獲利、停損點 (B)可提供自己或他人帳戶供客戶使用 (C)同意客戶提供帳戶供他人使用(D)不可以有進行對作或跟單之行為 。
92. 從業人員為公司內部人員執行期貨經紀業務時，為避免利益衝突：(A)應優先執行公司內部人員之委託 (B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行 (C)應依委託金額多寡決定執行順序(D)從業人員依心情自行決定 。
93. 從業人員張三這個月的業績只差幾口就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當：(A)利用人頭戶下單 (B)商請另 一位從業人員轉單給自己，約定獎金分享 (C)勸誘客戶下單並保證獲利(D) 積極拓展業務、爭取客戶，以達到業績目標 。
94. 從業人員從事業務招攬時，下列何者行為或觀念是錯誤的：(A)對投資人應作適當的徵信 (B)業務人員對於商品應充分了解 (C)惡性殺價爭取客戶(D) 各項權利義務須詳細說明清楚 。
95. 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原 則：(A)將客戶的資料提供給相關合作廠商 (B)將所有未公開的資訊提供給客戶作內線交易 (C)為提供最佳的服務，可將所有的資訊均反應給客戶(D) 提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 。
96. 從業人員處理開戶作業時，下列何者為是：(A)確實了解客戶身分背景與基本資料 (B)應評估客戶財力 (C)確認客戶係本人或授權下單(D)以上皆是 。
97. 從業人員應審慎評估客戶交易能力，下列何者為非：(A)保證金不足時，不可強行輸入，以避免事後客訴糾紛 (B)感覺客戶消費能力好又全身名牌，可免徵信作業 (C)客戶如逾越交易能力無法提供擔保，應停止受理新單(D)隨時注意客戶財力狀況 。
98. 喬大公司為做期貨避險，找上期貨商開戶買賣，下列何者為是：(A)客戶交易 目的為避險，就不需再徵信 (B)法人不需徵信 (C)不論證券或期貨等交易， 業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背景(D)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信 。
99. 期貨大戶吳品到花蓮渡假，帳上尚有未平倉部位，近日行情波動較大，下列敘述何者為期貨從業人員正確處理態度：(A)趁大戶吳品渡假，跟著休年假 (B) 不需有任何反應或處理 (C)注意其未平倉部位行情變化，隨時電話通知(D) 逕行代吳品處理未平倉部位 。
100. 期貨業違反期貨交易法，主管機關得視情節輕重施予那些行政處分：(A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止六個月以內全部或一 部之營業/撤銷營業許可(D)以上皆是 。
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