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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
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94. 從業人員從事業務招攬時,下列何者行為或觀念是錯誤的:
(A)對投資人應作適當的徵信
(B)業務人員對於商品應充分了解
(C)惡性殺價爭取客戶
(D) 各項權利義務須詳細說明清楚 。
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統計:
A(0), B(0), C(6), D(0), E(0) #3513070
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672427
1. 題目解析: 這道題目考察業務人員在...
(共 502 字,隱藏中)
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95. 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務,何謂資訊公開原 則:(A)將客戶的資料提供給相關合作廠商 (B)將所有未公開的資訊提供給客戶作內線交易 (C)為提供最佳的服務,可將所有的資訊均反應給客戶(D) 提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 。
#3513071
96. 從業人員處理開戶作業時,下列何者為是:(A)確實了解客戶身分背景與基本資料 (B)應評估客戶財力 (C)確認客戶係本人或授權下單(D)以上皆是 。
#3513072
97. 從業人員應審慎評估客戶交易能力,下列何者為非:(A)保證金不足時,不可強行輸入,以避免事後客訴糾紛 (B)感覺客戶消費能力好又全身名牌,可免徵信作業 (C)客戶如逾越交易能力無法提供擔保,應停止受理新單(D)隨時注意客戶財力狀況 。
#3513073
98. 喬大公司為做期貨避險,找上期貨商開戶買賣,下列何者為是:(A)客戶交易 目的為避險,就不需再徵信 (B)法人不需徵信 (C)不論證券或期貨等交易, 業務員受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景(D)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 。
#3513074
99. 期貨大戶吳品到花蓮渡假,帳上尚有未平倉部位,近日行情波動較大,下列敘述何者為期貨從業人員正確處理態度:(A)趁大戶吳品渡假,跟著休年假 (B) 不需有任何反應或處理 (C)注意其未平倉部位行情變化,隨時電話通知(D) 逕行代吳品處理未平倉部位 。
#3513075
100. 期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重施予那些行政處分:(A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止六個月以內全部或一 部之營業/撤銷營業許可(D)以上皆是 。
#3513076
101. 期貨交易之主管機關為:(A)經濟部 (B)經建會 (C)農委會(D)金融監督管理委員會 。
#3513077
102. 期貨交易所於執行期貨交易市場之監視,發現期貨交易達到交易異常標準,有嚴重影響市場交易秩序之虞者,得對該期貨交易採取之措施: (A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制期貨交易數量或持有部位 (C)暫停或停止該期貨交易(D)以上皆是 。
#3513078
103. 期貨交易所應於其業務規則中規定下列哪些事項: (A)交易制度 (B)結算制度 (C)保證金、權利金計算之方法(D)以上皆是 。
#3513079
104. 遭主管機關解除職務處分之期貨業受雇人,未來五年可擔任下列何項職務:(A)期貨商負責人 (B)期貨商業務員 (C)期貨商經理人(D)期貨商總務人員 。
#3513080
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