所屬科目：期貨業從業人員在職訓練
101. 期貨交易之主管機關為：(A)經濟部 (B)經建會 (C)農委會(D)金融監督管理委員會 。
102. 期貨交易所於執行期貨交易市場之監視，發現期貨交易達到交易異常標準，有嚴重影響市場交易秩序之虞者，得對該期貨交易採取之措施： (A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制期貨交易數量或持有部位 (C)暫停或停止該期貨交易(D)以上皆是 。
103. 期貨交易所應於其業務規則中規定下列哪些事項： (A)交易制度 (B)結算制度 (C)保證金、權利金計算之方法(D)以上皆是 。
104. 遭主管機關解除職務處分之期貨業受雇人，未來五年可擔任下列何項職務：(A)期貨商負責人 (B)期貨商業務員 (C)期貨商經理人(D)期貨商總務人員 。
105. 期貨交易輔助人內部人員欲從事期貨交易、為避免利益衝突： (A)限於期貨交易輔助人處開戶 (B)應於其他期貨交易輔助人處開戶 (C)於委任期貨商或所屬期貨交易輔助人開戶(D)應於非委任期貨商開戶 。
106. 期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情況不包括下列何者：(A)依期貨交易人之指示出金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)依法院強制執行命令提取款項(D)為期貨交易人之國外交易利得預扣所得稅額 。
107. 期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事下列何項業務： (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行(D)以上皆是 。
108. 期貨交易輔助人執行期貨交易相關業務時有故意或過失，其對期貨交易人所生 之損害賠償責任，下列敘述何者錯誤： (A)期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂委任契約並載明 (B)委任期貨商可以預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)委任期貨商應與期貨交易輔助人之故意或過失，負同一責任(D)期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約之變更或解除，應先報主管機關備查 。
109. 期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之： (A)證券商業務員 (B)證券商 (C)台灣期貨交易所(D)委任期貨商 。
110. 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後應如何處理：(A)立即幫客戶由公司系統直接下單至台灣期貨交易所撮合 (B)立即交付至期貨公會執行 (C)立即交付委任期貨商執行(D)以上方式皆可 。
111. 期貨交易輔助人無法執行其業務時，應如何辦理： (A)由委任期貨商逕行辦理 (B)由台灣期貨交易所指派 (C)由金融監督管理委員會指派(D)由其他期貨交易輔助人辦理 。
112. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合哪個機構所訂定之場地及設備 標準： (A)經濟部中央標準局 (B)台灣期貨交易所 (C)金融監督管理委員會證券期貨局(D)中華民國期貨業商業同業公會 。
113. 期貨交易輔助人應於每月幾日以前，向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表： (A)十日 (B)三日 (C)七日(D)五日 。
114. 期貨交易輔助人應於接受期貨交易人開戶前，提供哪些開戶資料： (A)受託契約 (B)風險預告書 (C)載明期貨交易輔助人與期貨交易人間權利義務關係之說明文件(D)以上皆是 。
115. 期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂委任契約，並載明哪些事項： (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等，應即互為通知 (B)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料，不得拒絕 (C)期貨交易輔助人無法執行其業務時，應由委任期貨商逕行辦理(D)以上皆是 。
116. 期貨相關從業人員不得有下列何者行為： (A)違反法令或相關規章之情 事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事(D) 以上皆是 。
117. 期貨商之自營部門與經紀業務部門： (A)不須個別獨立作業，且業務資訊可互為流用 (B)應個別獨立作業，惟業務資訊可互為流用 (C)應個別獨立作業，且業務資訊不可互為流用(D)不須個別獨立作業，惟業務資訊不可互為流用。
118. 期貨商之宣傳資料及廣告物，不得有下列何種情形： (A)藉主管機關之營業許可，作為其營業能力及財務健全之宣傳或保證 (B)未經經理人之審核及簽章即對外使用 (C)刊登績效廣告時僅引用對其有利之資料(D)以上皆是 。
119. 期貨商之宣傳資料及廣告物形式內容，下列敘述何者為非： (A)宣傳資料、廣 告物及相關紀錄應保存二年 (B)應由經理人審核及簽章後方可使用 (C)應列入公司內部控制制度管理(D)於對外為宣傳廣告行為後10日內向期貨公會申備 。
120. 期貨商之客戶保證金專戶應與自有資金： (A)混合 (B)共有 (C)分離(D)以上皆可 。
121. 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為：(A)代理他人開戶或從事期貨 交易 (B)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (C)受理非本人開戶(D)以上皆是 。
122. 期貨商之組織型態應為下列何者：(A)公益法人 (B)合夥 (C)社團法人(D)股份有限公司 。
123. 期貨商之部門經理人可否互相兼任：(A)受託買賣與自行買賣部門經理人可互 相兼任 (B)受託買賣與結算交割部門經理人可互相兼任 (C)結算交割與自行買賣部門經理人可互相兼任(D)以上皆不可互相兼任 。
124. 期貨商之業務員，因依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者，必須滿多 少年後始得再擔任之： (A)十年 (B)五年 (C)三年(D)一年 。
125. 期貨商之業務員若知悉期貨交易係非本人交易又無授權時，是否可以接受委託 進行交易： (A)不能接單 (B)此客戶是大戶，應盡心服務接單 (C)告知公司高級主管後即可接單(D)告知公司稽核後即可接單 。
126. 期貨商之業務員參加在職訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應如何處理： (A)於三個月內再行補訓一次 (B)撤銷業務員登 記 (C)於六個月內再行補訓一次(D)於一年內再行補訓一次 。
127. 下列有關期貨交易保證金或權利金之列敘述何者正確：(A)期貨商應先向期貨交易人收足保證金或權利金，始得接受期貨交易人之委託 (B)期貨交易人為沖銷原有契約部位者，毋須再繳付保證金 (C)華僑及外國人交易國內期貨交易所繳交之保證金或權利金，其幣別應為新臺幣或臺灣期貨交易所接受之外幣 (D)以上皆是 。
128. 期貨商內部從業人員之開戶帳號： (A)必須在其他期貨商依流水帳號順序開 戶，以避免利益衝突 (B)不須與其他委託人區分，但須依流水帳號順序、不得選號 (C)應與其他委託人區分(D)內部人不可以開戶，應以客戶服務至上，以免影響服務品質 。
129. 期貨商內部稽核人員是否可從事期貨交易之受託買賣業務：(A)經董事會同意後即可 (B)經總經理同意後即可 (C)不可(D)受託買賣業務員請假時可代理 。
130. 期貨商及其受雇人員，下列敘述何者有誤： (A)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (B)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (C)不得非法動支或挪用客戶資金(D)為招攬業務，得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 。
131. 期貨商及其受雇人員不應以業績為優先考量，對於下列何者應拒絕其交易： (A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (C)不適合期貨交易者(D)以上皆是 。
132. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，此一行為係屬下列何者：(A)配合交易 (B)場外沖銷 (C)擅為交易相對人(D)交叉交易。
133. 期貨商有哪些情形得自客戶保證金專戶內提取款項：(A)為期貨交易人支付期 貨經紀商之佣金 (B)為期貨交易人扣繳期貨交易稅 (C)依期貨交易人之指 示交付賸餘保證金(D)以上皆是 。
134. 期貨商自行從事期貨交易，得依下列何者規定進行雙邊報價： (A)台灣期貨交易所股份有限公司規定 (B)期貨市場監視準則 (C)期貨商管理規則(D)期貨商負責人及業務員管理規則 。
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