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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫101-150#129473
> 試題詳解
122. 期貨商之組織型態應為下列何者:
(A)公益法人
(B)合夥
(C)社團法人
(D)股份有限公司 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(7), E(0) #3513098
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672398
1. 題目解析: 這道題目考察期貨商的組...
(共 412 字,隱藏中)
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123. 期貨商之部門經理人可否互相兼任:(A)受託買賣與自行買賣部門經理人可互 相兼任 (B)受託買賣與結算交割部門經理人可互相兼任 (C)結算交割與自行買賣部門經理人可互相兼任(D)以上皆不可互相兼任 。
#3513099
124. 期貨商之業務員,因依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須滿多 少年後始得再擔任之: (A)十年 (B)五年 (C)三年(D)一年 。
#3513100
125. 期貨商之業務員若知悉期貨交易係非本人交易又無授權時,是否可以接受委託 進行交易: (A)不能接單 (B)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (C)告知公司高級主管後即可接單(D)告知公司稽核後即可接單 。
#3513101
126. 期貨商之業務員參加在職訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次,成績仍不合格者,應如何處理: (A)於三個月內再行補訓一次 (B)撤銷業務員登 記 (C)於六個月內再行補訓一次(D)於一年內再行補訓一次 。
#3513102
127. 下列有關期貨交易保證金或權利金之列敘述何者正確:(A)期貨商應先向期貨交易人收足保證金或權利金,始得接受期貨交易人之委託 (B)期貨交易人為沖銷原有契約部位者,毋須再繳付保證金 (C)華僑及外國人交易國內期貨交易所繳交之保證金或權利金,其幣別應為新臺幣或臺灣期貨交易所接受之外幣 (D)以上皆是 。
#3513103
128. 期貨商內部從業人員之開戶帳號: (A)必須在其他期貨商依流水帳號順序開 戶,以避免利益衝突 (B)不須與其他委託人區分,但須依流水帳號順序、不得選號 (C)應與其他委託人區分(D)內部人不可以開戶,應以客戶服務至上,以免影響服務品質 。
#3513104
129. 期貨商內部稽核人員是否可從事期貨交易之受託買賣業務:(A)經董事會同意後即可 (B)經總經理同意後即可 (C)不可(D)受託買賣業務員請假時可代理 。
#3513105
130. 期貨商及其受雇人員,下列敘述何者有誤: (A)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (B)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (C)不得非法動支或挪用客戶資金(D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 。
#3513106
131. 期貨商及其受雇人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易: (A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (C)不適合期貨交易者(D)以上皆是 。
#3513107
132. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,此一行為係屬下列何者:(A)配合交易 (B)場外沖銷 (C)擅為交易相對人(D)交叉交易。
#3513108
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