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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
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63. 依期貨交易法規定,期貨商所使用之風險預告書,其格式與應記載之事項,應依下列何者之規定訂之:
(A)期貨交易所
(B)主管機關
(C)期貨商自行訂定
(D)期貨公會 。
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A(2), B(4), C(0), D(0), E(0) #3513039
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672462
1. 題目解析: 這道題目考察的是期貨交...
(共 393 字,隱藏中)
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64. 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者錯誤:(A)期貨商未收足追加保證金 者,不得接受客戶之新交易委託 (B)電話錄音紀錄保存二個月 (C)保證金餘 額低於維持保證金數額時,期貨商應即通知客戶,繳交保證金至原始保證金額度(D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款餘額之 變動情形 。
#3513040
65. 有關期貨商收取保證金之規定,下列敘述何者正確:(A)得依客戶之信用狀況及其從事之交易性質,另加收保證金 (B)保證金額度調整時,期貨商應通知客戶依受託契約所定期限繳交差額 (C)國內期貨交易保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券為之(D)以上皆是 。
#3513041
66. 期貨商最近 3 個月曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分時,不 得申請下列事項:(A)設置分支機構 (B)增加業務種類 (C)投資外國事 業(D)以上皆是 。
#3513042
67. 受託從事指數期貨交易前:(A)需先向委託人收足期貨交易保證金,額度不得低於期交所所訂定之標準 (B)需先向委託人收足期貨交易保證金,額度不得 低於期貨公會所訂定之標準 (C)指數期貨交易不需收取保證金(D)不需先向委託人收足期貨交易保證金,待成交後再視成交口數收取 。
#3513043
68. 委任期貨商與期貨交易輔助人之敘述下列何者正確:(A)期貨交易輔助人從事 期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (B)期貨交易輔助人以接受 一家期貨商之委任為限 (C)期貨商可同時委任一家以上之期貨交易輔助 人(D)以上皆是 。
#3513044
69. 期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易 人,一份由期貨商保存:(A)二日 (B)三日 (C)五日(D)十日 。
#3513045
70. 近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另須加強何種規範,使從業人員藉由自我約束力量使市場秩序更臻完善:(A)自 律 (B)罰則 (C)內稽(D)內控 。
#3513046
71. 金融服務事業基於金控共同行銷策略:(A)若未經客戶同意,僅可將客戶之基本資料相互流用,財務資料不可流用 (B)若未經客戶同意,僅可將其客戶之財務資料相互流用,基本資料不可流用 (C)不須經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料相互流用(D)必須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、 財務資料相互流用 。
#3513047
72. 客戶保證金專戶存款餘額低於維持保證金之數額時,應如何處理:(A)待收盤後再視當時情況決定是否通知客戶 (B)立即通知其繳交追加保證金至維持保證金額度 (C)立即通知其繳交追加保證金至原始保證金額度(D)先行觀望看行情是否會回轉 。
#3513048
73. 客戶從事期貨交易:(A)可出具委任書授權受任人代理下單交易 (B)可授權 營業員代理下單交易 (C)必須由客戶本人親自下單,不得授權他人代理下單(D)以上皆非 。
#3513049
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