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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#116051
> 試題詳解
38. 臺灣創新板漲跌幅限制為:
(A)7%
(B)10%
(C)20%
(D)無漲跌幅限制
答案:
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統計:
A(82), B(1057), C(90), D(377), E(0) #3141394
詳解 (共 2 筆)
youchen
B2 · 2024/04/13
#6066750
創新板10%
戰略新板
20%
31
0
Cypress Chou
B1 · 2023/08/09
#5908450
引用出處:https://www.tws...
(共 494 字,隱藏中)
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20. 公司董事會設有常務董事者,其名額至少三人,最多不得超過董事人數多少比例? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#3141376
21. 「證券交易法」所謂之公開說明書,其應記載事項由何單位訂定之? (A)證券商業同業公會 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券承銷商
#3141377
22. 依「證券交易法」之規定,公開收購人與其關係人於公開收購後,持有被收購公司已發行股份 總數超過該公司已發行股份總數達多少時,得以書面請求董事會召開股東臨時會? (A)百分之五十 (B)百分之四十 (C)百分之三十 (D)百分之二十
#3141378
23. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣四億元以上者
#3141379
24. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人? (A)董事 (B)監察人 (C)檢查人 (D)經理人
#3141380
25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列方式何者正確? (A)經向發行公司申報七日後,向非特定人為之 (B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起五日後, 在集中交易市場或證券商營業處所為之 (C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)私下轉讓不受限制
#3141381
26. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者
#3141382
27. 發行人申報募集與發行有價證券,經發現下列情形時,主管機關得退回現金發行新股案件,以 下何者有誤? (A)發行有價證券計畫不具可行性 (B)發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過 (C)未依一般公認會計原則編製財務報告 (D)申報日前三個月股價變化異常者
#3141383
28. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指: (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)半年
#3141384
29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27項具體措施,請問不包含下列何者?(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備,確保營運持續、韌性之能力提報董事會 (C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、期貨交易、基金及全權委託投資考量因素 (D)舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動
#3141385
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