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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:證券交易相關法規與實務#110164
> 試題詳解
38. 關於 REITs 的敘述,下列何者正確?
(A)投資人無須開立集保帳戶
(B)採實體發行
(C)REITs 基金是開放型基金
(D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年
答案:
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統計:
A(6), B(12), C(39), D(143), E(0) #2985206
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/12
#5587622
引用出處:http://www.rema...
(共 272 字,隱藏中)
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39. 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市 值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於 130%時,即通知委託人補繳差額之作業,此稱為: (A)除權 (B)假除權 (C)留置款 (D)融資分配
#2985207
40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定 (B)須為公司所印發之任何格式,且必要時得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#2985208
41. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金成立以來報酬率
#2985209
42. 發行人申報募集與發行有價證券,下列何種情形,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相 關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書? (A)未上櫃公司辦理現金發行新股 (B)上市(櫃)公司辦理現金發行新股或合併發行新股 (C)發起設立 (D)盈餘轉增資
#2985210
43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定,辦理現金增資發行新股者,申報生效為幾個營業日? (A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)30 個
#2985211
44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? (A)須設置特別委員會進行審議 (B)須經董事會決議通過 (C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意 (D)以上皆正確
#2985212
45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上 市證券者,最重得為如何之處分? (A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣 (C)終止使用市場契約 (D)追繳保證金
#2985213
46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#2985214
47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易,除零股交易外,每幾分鐘撮合一次? (A)50 分鐘 (B)30 分鐘 (C)45 分鐘 (D)10 分鐘
#2985215
48. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例? (A)股票 90%、債券 10% (B)股票 80%、債券 10%、REITs:10% (C)股票 10%、債券 80%、REITs:10% (D)股票 70%、REITs:30%
#2985216
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