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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
388. 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行為?
(A)能力原則
(B)防範利益衝突行為
(C)客觀性原則
(D)誠信原則
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統計:
A(8), B(202), C(5), D(15), E(0) #1014007
詳解 (共 2 筆)
Hu602003
B1 · 2020/05/12
#3952560
104年 - 104年 - 金融市場職業道德301-400#32642 #32642 --88題 D選項後面有多餘贅詞
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/05/13
#3953369
原本題目:388. 若某項活動、利益或關...
(共 215 字,隱藏中)
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347. 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行為? (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則
#151862
347. 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行為?(A)防範利益衝突行為(B)客觀性原則(C)誠信原則(D)能力原則
#237581
388. 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行為? (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則 第 25 頁,共 37 頁
#609878
388 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力 時,應保持警覺,此屬何種行為? (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則
#1875872
388 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力 時,應保持警覺,此屬何種行為? (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則
#2425361
389. 金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益? (A)配偶 (B)父母 (C)子女 (D)以上皆是
#1014008
390. 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為? (A)透過使用公司財 產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務 之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
#1014009
391. 為避免與客戶之利益衝突,下列何者不正確? (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執 行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶利益或任何其他人意願之影響
#1014010
392. 有關利益衝突原則,下列何者正確? (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事 任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員 工避免以非法套裝商品強迫客戶購買 (D)以上皆是
#1014011
393. 金融從業人員處理某項業務時,若與公司之利益發生衝突應採取何種方式? (A)基於 利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利,更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來執行
#1014012
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