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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
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39、 ( ) 大股東持股計算不包括下列何者之持股?
(A) 配偶
(B) 未成年子女
(C) 成年子女
(D) 利用他人名義持有者
答案:
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統計:
A(0), B(8), C(64), D(19), E(0) #1100369
詳解 (共 1 筆)
嘟嘟軍
B1 · 2018/02/23
#2635836
持有公司股份超過股份總額10%之股東,其...
(共 57 字,隱藏中)
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相關試題
40、 ( ) 依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為? (A) 利用內線消息而從事內線交易之行為 (B) 短線交易 (C) 操縱市場之行情 (D) 選項ABC皆屬刑事上之不法行為
#1100370
41、 ( ) 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任? (A) 僅有刑事責任 (B) 僅有民事責任 (C) 僅有行政責任 (D) 刑事責任及民事責任
#1100371
42、 ( ) 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息? (A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行公開收購者 (D) 選項ABC皆是
#1100372
43、 ( ) 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度,為新臺幣多少元? (A) 4 億元與 4 千萬元 (B) 4 億元與 1 千萬元 (C) 2 億元與 5 千萬元 (D) 4 億元與 5 千萬元
#1100373
44、 ( ) 證券商自受領證券業務許可證照後,於多久內仍未開始營業,主管機關得撤銷其許可? (A) 6 個月 (B) 4 個月 (C) 3 個月 (D) 2 個月
#1100374
45、 ( ) 證券商申請合併其他證券商,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例? (A) 5% (B) 100% (C) 200% (D) 10%
#1100375
46、 ( ) 下列何者為綜合證券商業務經營範圍? (A) 承銷、自營、經紀業務 (B) 證券金融與借貸業務 (C) 證券投資信託與資產管理 (D) 證券投資顧問業務
#1100376
47、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100377
48、 ( ) 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法? (A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分別保管
#1100378
49、 ( ) 臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨,下列敘述何者有誤? (A) 提倡企業投資 (B) 促進經濟建設 (C) 扶助工商事業 (D) 保證投資人獲利
#1100379
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