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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-4初業-證券交易相關法規與實務#38521
> 試題詳解
39、 ( ) 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是:
(A) 業務主管
(B) 投資分析
(C) 內部稽核
(D) 主辦會計
答案:
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統計:
A(9), B(3), C(41), D(3), E(0) #1101269
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/19
#3891405
法規名稱:證券商負責人與業務人員管理規則...
(共 238 字,隱藏中)
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40、 ( ) 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託,違反者處多少罰鍰? (A) 新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下 (B) 新臺幣十五萬元以上六十萬元以下 (C) 新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D) 新臺幣十二萬元以上五十萬元以下
#1101270
41、 ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事期貨交易之招攬業務,應以何者名義為之? (A) 證券經紀商 (B) 兼營期貨商 (C) 綜合證券商 (D) 委任期貨商
#1101271
42、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理? (A) 財政部 (B) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
#1101272
43、 ( ) 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之資格條件? (A) 十八 (B) 二十 (C) 二十二 (D) 三十
#1101273
44、 ( ) 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商,對所取得之客戶證券之敘述何者有誤? (A) 對所取得客戶之證券應送存集中保管 (B) 可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券源 (C) 可將所取得之客戶證券作為向證金事業轉融通資金或證券之擔保 (D) 於融資融券結清時,應以同種類證券交付之
#1101274
45、 ( ) 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後,應於何日將有價證券交付參加人? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
#1101275
46、 ( ) 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記
#1101276
47、 ( ) 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
#1101277
48、 ( ) 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數在多少人以上? (A) 一千人以上 (B) 二千人以上 (C) 三千人以上 (D) 四千人以上
#1101278
49、 ( ) 依證券交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之最高罰則行為是: (A) 人為炒作股票 (B) 未依法交付公開說明書 (C) 短線交易 (D) 選項ABC皆是
#1101279
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