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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
> 試題詳解
39、 ( ) 證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資產,投資於A上市公司股票,應注意何限制?
(A) 不超過甲委託資產淨資產價值之百分之十
(B) 不超過甲委託資產淨資產價值之百分之二十
(C) 不超過甲委託資產百分之三十
(D) 不超過甲委託資產總額百分之四十
答案:
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統計:
A(60), B(55), C(2), D(7), E(0) #1159165
詳解 (共 1 筆)
Kuma醬
B1 · 2021/03/14
#4593267
投資任一不超過10%投資某一家不超過20...
(共 23 字,隱藏中)
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43、 ( ) 信託公司運用甲投資人全權委託投資資產,投資於乙上市公司股票,應注意何限制? (A) 不超過甲委託資產淨資產價值之10% (B) 不超過甲委託資產淨資產價值之20% (C) 不超過甲委託資產30% (D) 不超過甲委託資產總額40%。
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39. 證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資產,投資於 A 上市公司股票,應注意何限制? (A)不超過甲委託資產淨資產價值之百分之十 (B)不超過甲委託資產淨資產價值之百分之二十 (C)不超過甲委託資產百分之三十 (D)不超過甲委託資產總額百分之四十
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40、 ( ) A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金,其中一支為主要投資於電子類股之基金,該公司投研部最近研究看好某一電子公司,A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少? (A) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十 (B) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之二十 (C) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之三十 (D) 每支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十,但電子類股基金不在此限
#1159166
41、 ( ) 有關投顧公司對於客戶申訴之處理,下列何者為是? (A) 對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,但口頭的申訴案件則不需要 (B) 主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱 (C) 申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出具所言為實之聲明書 (D) 申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#1159167
42、 ( ) 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,對於下列何種人員應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A) 公開發行公司之內部人 (B) 財團法人 (C) 未成年已經法定代理人允許 (D) 該證券投資信託事業之從業人員
#1159168
43、 ( ) 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員,應具備之資格條件,何者為非? (A) 參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B) 在外國取得證券分析師資格,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並有二年以上實際經驗,經同業公會認可者 (C) 曾擔任國內基金經理人工作經驗一年以上者 (D) 民國九十三年十月三十一日前,已取得證券投資分析人員資格者
#1159169
44、 ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者正確? (A) 除避險目的外,基金不得從事非避險期貨交易 (B) 得從事之期貨交易,為由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約 (C) 應按月向金管會申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 (D) 平衡型基金不得從事期貨交易避險操作
#1159170
45、 ( ) 王先生係北投證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向北投證券投資顧問公司黃董事長開口借款一千萬元加碼買進,黃董事長基於王先生係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則對此之規定如何? (A) 可用公司資金借給他,但須董事會同意 (B) 公司資金不可借,但黃董事長可以私人借給他 (C) 公司及黃董事長私人均不可借給他 (D) 黃董事長可指示該公司總經理借錢給他
#1159171
46、 ( ) 證券投資信託事業及基金保管機構應將哪些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所,以供查閱?I.基金公開說明書;II.有關銷售之文件;III.證券投資信託契約;IV.證券投信事業之公司章程。 (A) 僅I (B) 僅I、III (C) 僅I、II、III (D) I、II、III、IV
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