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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
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試題詳解
試卷:
98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467 |
科目:
投信投顧相關法規(含自律規範)
試卷資訊
試卷名稱:
98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
年份:
98年
科目:
投信投顧相關法規(含自律規範)
41、 ( ) 有關投顧公司對於客戶申訴之處理,下列何者為是?
(A) 對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,但口頭的申訴案件則不需要
(B) 主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(C) 申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出具所言為實之聲明書
(D) 申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
正確答案:
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