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試題詳解

試卷:106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536 | 科目:投信投顧相關法規(含自律規範)

試卷資訊

試卷名稱:106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536

年份:106年

科目:投信投顧相關法規(含自律規範)

45. 下列對於客戶申訴之處理,何者為是?
(A)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,但口頭的申訴案件則不需要
(B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(C)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出 具所言為實之聲明書
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
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