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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
39、 ( ) 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何?
(A) 以漲或跌至當日參考價格百分之二為限
(B) 以漲或跌至當日參考價格百分之五為限
(C) 以漲或跌至當日參考價格百分之七為限
(D) 以漲或跌至當日參考價格百分之十為限 .
答案:
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統計:
A(1), B(3), C(26), D(25), E(0) #1098669
詳解 (共 2 筆)
fighting
B4 · 2020/08/24
#4235517
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心轉換公司...
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2020/08/24
#4234498
原本答案為C,修改為D
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相關試題
40、 ( ) 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A) 召開股東會同意通過 (B) 召開董事會,經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意 (C) 召開董事會,經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意 (D) 由董事長決定
#1098670
41、 ( ) 投資人進行當日沖銷時: (A) 須付融資利息 (B) 可賣融券利息 (C) 須付融券利息 (D) 不必付融資利息
#1098671
42、 ( ) 依證券交易法之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事同意行之? (A) 二分之一以上 (B) 四分之三以上 (C) 三分之二以上 (D) 五分之三以上
#1098672
43、 ( ) 公司對員工之新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,但其期間,最長不得超過多久? (A) 五年 (B) 四年 (C) 三年 (D) 二年
#1098673
44、 ( ) 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業,其受理詢價圈購之對象不包括下列何者? (A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金
#1098674
45、 ( ) 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負: (A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
#1098675
46、 ( ) 關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤? (A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承認 (D) 該合併契約須作成書面
#1098676
47、 ( ) 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制,下列何者為非? (A) 原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B) 因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之董事 (C) 因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之總經理 (D) 因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之監察人
#1098677
48、 ( ) 自營商得不受漲停板申報買進、跌停板申報賣出價格限制情形者為? (A) 因發行認購(售)權證之避險需要 (B) 因發行個股選擇權 (C) 與期貨交易所交易沖銷 (D) 因主管機關之指示
#1098678
49、 ( ) 假設老陳融資買進上市 C 股票五千股,當日股價每股為六十元,且融資比率為六成,如果二天後股價市價下跌至五十七元,則擔保維持率為多少? (A) 百分之九十五 (B) 百分之一百三十五點七 (C) 百分之一百三十九 (D) 百分之一百五十八點三
#1098679
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