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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-1 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38496
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39、 ( ) 轉換公司債的面額及償還期限規定為:
(A) 面額是一萬元或其倍數,償還期不得超過三年
(B) 面額是五萬元或其倍數,償還期不得超過五年
(C) 面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年
(D) 面額是二十萬元或其倍數,償還期不得超過十五年
答案:
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統計:
A(3), B(2), C(27), D(1), E(0) #1099119
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/18
#7262584
發行人募集與發行有價證券處理準則 ...
(共 82 字,隱藏中)
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40、 ( ) 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1099120
41、 ( ) 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
#1099121
42、 ( ) 證券商經行政院金管會核准投資之外國事業,有重大營業項目之變更,應於何時向金管會申報? (A) 事前 (B) 二個營業日內 (C) 七個營業日內 (D) 變更之日起二日內
#1099122
43、 ( ) 證券商主辦會計人員之任免,除金融機構兼營之證券商另依有關規定辦理外,應經董事會過半數之同意,所屬證券商並應於任用或異動後幾日內向證券交易所等相關單位申報登記? (A) 三日 (B) 四日 (C) 五日 (D) 六日
#1099123
44、 ( ) 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第7條規定,公司每日買回股份之數量,不得超過計畫買回總數量多少比例? (A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
#1099124
45、 ( ) 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有? (A) 請求之股東 (B) 公司 (C) 證券交易所 (D) 主管機關
#1099125
46、 ( ) 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限?甲.一般投資人;乙.證券交易所;丙.證券商;丁.證券金融事業: (A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丁
#1099126
47、 ( ) 投信事業之經理人要求已經事業經營之基金列入投資組合之上市公司,年節送大紅包,最高可處幾年有期徒刑? (A) 七年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 一年
#1099127
48、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A) 二年 (B) 五年 (C) 十年 (D) 十五年
#1099128
49、 ( ) 證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供之日起,保存多久的時間? (A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
#1099129
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