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39.金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及
所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。該適當時機不包括下列何者？
(A)客戶加開帳戶時
(B)客戶向金管會投訴時
(C)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點
(D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
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統計： A(345), B(7207), C(285), D(232), E(0) #2761186
統計： A(345), B(7207), C(285), D(232), E(0) #2761186
詳解 (共 6 筆)
衝刺中
#5598945
第5條
﹝1﹞金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：
一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括：
（一）客戶加開帳戶、新增儲值卡記名作業、新增註冊電子支付帳戶、保額異常增加或新增業務往來關係時。
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。
（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。
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pink 99
#6349344
金融機構防制洗錢辦法 第五條
金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括：
（一）客戶加開帳戶(A)、新增儲值卡記名作業、新增註冊電子支付帳戶、保額異常增加或新增業務往來關係時。
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點(C)。
（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時(D)。
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