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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
39.非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外,所受委託之人數不得超過幾人?
(A)十人
(B)三十人
(C)五十人
(D)不限制
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A(36), B(319), C(17), D(58), E(0) #1780654
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592772
未解鎖
第 13 條 非屬徵求委託書之受託代...
(共 216 字,隱藏中)
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63、 ( ) 非屬公開徵求委託書的受託代理人,除法令另有規定外,所受委託之人數不得超過多少人? (A) 二十人 (B) 三十人 (C) 四十人 (D) 五十人
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40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書? (A)食品工業、化學工業及金融保險業 (B)依財務報告,餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者 (C)依財務報告,股本達新臺幣五十億元以上者 (D)選項ABC皆是
#1780655
41.上市股票零股交易,下列敘述何者為非? (A)委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 (B)申報買賣之數量必須是一股或其倍數 (C)每筆委託買賣數量不得超過一千股 (D)零股交易於申報截止後,即以集合競價撮合成交
#1780656
42.只准受託賣出,不得受託買入之帳戶為: (A)證券商之董事、監察人 (B)大陸地區人民 (C)外國人 (D)證券商之經理人
#1780657
43.申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司及所有子公司,及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超 過百分之十之股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比? (A)百分之十 (B)百分之三十 (C)百分之七十 (D)百分之八十
#1780658
44.證券金融公司辦理信用交易,因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時,可否對該客戶 交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金? (A)不可以 (B)可以 (C)依契約規定 (D)僅得充當融資自備款、融券保證金
#1780659
45.買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為: (A)千分之一點四二五 (B)千分之一點五 (C)千分之一 (D)千分之三
#1780660
46.策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上? (A)五個 (B)十個 (C)一百個 (D)五十個 (E)以上皆非
#1780661
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