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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
39. 證交所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?
(A)現金交割
(B)餘額交割
(C)信用交割
(D)實物交割
答案:
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統計:
A(519), B(1025), C(55), D(40), E(0) #3033656
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/12/18
#5682356
引用出處:https://investo...
(共 245 字,隱藏中)
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40. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? (A)當面委託 (B)電話委託 (C)網路委託 (D)選項ABC皆是
#3033657
41. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#3033658
42. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃買中心始予受理? (A)保險業 (B)證券業 (C)金融業 (D)選項ABC皆是
#3033659
43. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上 月份營運情形? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
#3033660
44. 證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確? (A)證券承銷商不得自行買入或賣出,但得代客買賣 (B)證券自營商,應自行買入或賣出,亦得代客買賣 (C)證券經紀商,應自行買入或賣出,但不得代客買賣 (D)兼具證券自營商及經紀商者,於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣
#3033661
45. 證券櫃檯買賣中心交易系統予以等價或等殖成交者,股票每筆輸入應小於幾個交易單位? (A)一百 (B)三百 (C)五百 (D)一千
#3033662
46. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務? (A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷
#3033663
47. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券金融公司 (D)選項ABC皆是
#3033664
48. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#3033665
49. 下列何者不得融資融券? (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是
#3033666
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