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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#107706
> 試題詳解
39. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?
(A)視為尚未停業
(B)視為清算程序
(C)視為辦理解散中
(D)視為破產
答案:
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統計:
A(1135), B(222), C(34), D(22), E(0) #2914434
詳解 (共 1 筆)
いろ いろ
B1 · 2022/11/15
#5658458
第 68 條經撤銷證券業務特許之證券商,...
(共 99 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4388247
未解鎖
第 34 條 證券商有停業者,其經手在本...
(共 58 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者符合股份有限公司董事會之普通決議之規定? (A)過半數董事之出席,出席董事過半數之同意行之 (B)過半數董事之出席,出席董事三分之二以上之同意行之 (C)三分之二以上董事之出席,出席董事二分之一以上之同意行之 (D)三分之二以上董事之出席,出席董事三分之二以上之同意行之
#2914396
2. 依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確? (A)庫藏股不得轉讓於員工 (B)數量不超過該公司已發行股份總數百分之二十 (C)得享有股東權利 (D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
#2914397
3. 有關分派股息紅利之敘述,下列何者正確? (A)公司於完納一切稅捐後即可分派盈餘 (B)股息及紅利之分派,除公司法另有規定外,以各股東持有股份之比例為準 (C)公司如無盈餘,經股東會決議通過,可分派股息及紅利 (D)法定盈餘公積及資本公積得作為公司負責人薪酬
#2914398
4. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
#2914399
5. 公司前已發行之公司債或其他債務,有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者,不得發行下列何 種有價證券? (A)特別股 (B)無擔保特別股 (C)普通股 (D)公司債
#2914400
6. 依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其: (A)股權統一標準 (B)股權保管標準 (C)股權集中標準 (D)股權分散標準
#2914401
7. 違反「證券交易法」第 157 條之 1 之內線交易行為,其刑事責任為何? (A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#2914402
8. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申 報? (A)年度財務報告經董事會通過 (B)向認股人或應募人交付公開說明書 (C)編製年報於股東常會分送股東 (D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項
#2914403
9. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權? (A)證券商之資本全數 (B)證券商之資本半數 (C)證券商所提存營業保證金 (D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
#2914404
10. 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件? (A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)內部稽核人員
#2914405
相關試卷
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