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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
> 試題詳解
39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為:
(A)採時間優先原則
(B)證券自營商最先成交
(C)證券經紀商最先成交
(D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
答案:
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統計:
A(77), B(8), C(12), D(1169), E(0) #2984877
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585092
引用出處:https://www.tws...
(共 113 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/12
私人筆記#4502583
未解鎖
買賣成交優先順序 價格優先。 同價格時...
(共 40 字,隱藏中)
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相關試題
1. 關於股東會下列敘述何者為非? (A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之 (B)股東常會每年至少召集一次 (C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰鍰
#2984839
2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確? (A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司 (B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額,超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額 三分之一以上者為控制公司,該他公司為從屬公司 (C)公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額者,為相互投資公司 (D)控制公司為公開發行股票之公司者,應於每會計年度終了,造具其與控制公司間之關係報告 書,載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形
#2984840
3. 「證券交易法」所訂公開說明書之編製義務人為何? (A)證券承銷商 (B)簽證會計師 (C)證券主管機關 (D)發行人
#2984841
4. 公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明逾 期不換取者,喪失股東權利? (A)1 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)12 個月
#2984842
5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑證交付股票或 公司債券? (A)10 日內 (B)20 日內 (C)30 日內 (D)60 日內
#2984843
6. 上市公司辦理現金增資,應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內,對認股人或應募人憑繳 納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指: (A)經濟部變更登記執照送達公司之日 (B)經濟部變更執照登載之日 (C)向經濟部申請變更登記之日 (D)金融監督管理委員會核准募集之日
#2984844
7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股? (A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
#2984845
8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人 (C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當日就該股票善意從事相反買賣之人
#2984846
9. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關 申報? (A)年度財務報告經董事會通過 (B)向認股人或應募人交付公開說明書 (C)編製年報於股東常會分送股東 (D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項
#2984847
10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不 得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#2984848
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