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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
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39. 金融監督管理委員會得委託下列何機構受理境外基金管理辦法第二十七條之境外基金募集及銷售案件?
(A)臺灣證券交易所
(B)財團法人證券櫃檯買賣中心
(C)臺灣期貨交易所
(D)臺灣集中保管結算所
答案:
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統計:
A(16), B(4), C(2), D(54), E(0) #4047674
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/24
#7513971
答案:D,臺灣集中保管結算所 依現行「境...
(共 244 字,隱藏中)
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17.金融監督管理委員會得委託下列何機構受理境外基金管理辦法第二十七條之境外基金募集及銷售案件?(A)臺灣證券交易所(B)財團法人證券櫃檯買賣中心(C)臺灣期貨交易所(D)臺灣集中保管結算所股份有限公司
#3550156
40. 投信投顧公會會員,與業務往來之證券商簽訂書面約定之內容,何者為非? (A)載明該會員接受證券商退還手續費之明確比例 (B)載明該會員不得接受證券商退還之手續費 (C)載明該會員及其受僱人不得接受證券商退還之其他利益 (D)載明該會員之負責人不得接受證券商退還之手續費
#4047675
41. 甲為 A 證券投資顧問事業董事,乙為甲之配偶、丙為甲之親兄弟、丁為甲之祖父,下列關於甲、乙、丙、 丁擔任職務之敘述,何者正確? (A)若甲擔任其他票券金融公司之董事、監察人,推定有利益衝突之情事 (B)若乙擔任其他證券投資信託事業之董事、監察人,推定有利益衝突之情事 (C)若丙擔任其他證券投資顧問事業之董事、監察人,推定有利益衝突之情事 (D)若丁擔任其他金融控股公司之董事、監察人,推定有利益衝突之情事
#4047676
42. 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述何者正確? (A)廣告中得以獲利為廣告,只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險 (B)未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場 (C)平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 (D)單純登載投資管理專門知識或服務等標榜企業形象而不涉及產品之廣告亦應標示警語
#4047677
43. 投信事業與網紅合作於網路推薦所經理之基金,應先確認網紅取得下列專業資格之一,始得與其合作。何 者有誤? (A)證券投資分析人員資格 (B)證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格 (C)證券商高級業務員測驗合格 (D)證券商業務員測驗合格
#4047678
44. 提供自動化投資顧問服務者,實收資本額應達新臺幣多少金額以上? (A)二千萬元 (B)三千萬元 (C)四千萬元 (D)五千萬元
#4047679
45. 有關證券投資信託及顧問法第 105 條之 1 之特別背信罪,下列敘述何者有誤? (A)適用對象包括證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人 (B)須有意圖為自己或第三人不法之利益,或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產之利益,而為違 背其職務之行為 (C)須致生損害於證券投資信託基金資產、委託投資資產或其他利益者達 500 萬元 (D)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金
#4047680
46. 有關投信契約之相關規範,下列何者錯誤? (A)投信基金之存續期間依契約之約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議同意後即生效 (C)契約中有關受益人大會出席權數、表決權數及決議方式之規定,金管會基於公益或受益人利益認為必 要時,得命令投信事業變更之 (D)投信投顧公會得對投信契約擬訂定型化契約報經金管會核定
#4047681
47. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何 處理? 甲.應即通知客戶;乙.應即通知全權委託保管機構;丙.應通知證券商及其他交易對象停止受託買 賣及相關交易 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙均正確
#4047682
48. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分? 甲.全權委託投資說明書;乙. 委任人填寫之客戶資料表;丙.法人機構客戶之授權證明書 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#4047683
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