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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德1-100#72062
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4 金融從業人員從事保險業務招攬時,散播不實言論或文宣,擾亂金融秩序,所屬公 司除得停止其招攬行為,並得如何處分?
(A)罰鍰處分
(B)減薪處分
(C)撤銷保 險業務員登錄
(D)不需再作其他處分
答案:
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統計:
A(60), B(10), C(1273), D(12), E(0) #1875364
詳解 (共 3 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/10/03
#3014556
原本答案為D,修改為C
(共 13 字,隱藏中)
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4
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Chen SI Yun
B1 · 2018/10/02
#3013454
正確答案應該是C吧?
(共 12 字,隱藏中)
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2
0
Tung
B3 · 2023/05/09
#5803995
C喔
1
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相關試題
5 金融從業人員,從事保險業務招攬時,以登錄證供他人使用,可能會受到何處分? (A)有犯罪嫌疑者得移送法辦 (B)停止招攬行為 (C)撤銷保險業務員登錄 (D)以上皆是
#1875365
6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶: (A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶 (D)以上敘述皆正確
#1875366
7 金融從業人員如有多年市場交易經驗: (A)可以與客戶簽署任何獲利保證之契約 (B)可以逕自代客操作 (C)可以多層次傳銷方式進行 (D)以上皆不可為之
#1875367
8 金融從業人員為客戶開戶時,下列敘述何者正確? (A)應確實徵信並了解客戶背景, 對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (B)金融商品適合所有人士,只要有錢即可交 易,所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易須先存入保證金,所以不需徵信並了解客 戶背景 (D)對於年收入達百萬的客戶,不需徵信並了解客戶背景
#1875368
9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受? (A)折讓至客戶本人帳戶 (B)折讓至第三人帳戶 (C)折讓至代理下單者之帳戶 (D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
#1875369
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行? (A)向客戶作不實陳述,僅強調 容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易 簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之
#1875370
11 為提供多元化之服務,金融從業人員: (A)得保管客戶之存摺及印章,以代其進 行資金調度 (B)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦 (C)得代領對帳 單,並於日後面交客戶 (D)應提供客戶多元化商品資訊
#1875371
12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時: (A)應告知客戶金融商品之風險 (B)毋須告知客戶交易風險 (C)應告知客戶金融商品絕無風險 (D)應告知客戶金 融商品交易風險有限
#1875372
13 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件: (A)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告 (B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效 (C)宣稱金融商品 交易無風險適合所有人士 (D)得僅強調獲利,但未同時說明相對風險
#1875373
14 為使投資人認為從事金融商品交易可以獲利,金融服務業從事業務廣告及製發宣傳 文件時: (A)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或 負擔損失之類似文字或表示 (B)可以過去之操作績效為獲利保證 (C)內容涉及誇 大不實或虛偽陳述 (D)以上敘述皆不得為之
#1875374
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