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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第3次證券高級業務員專業科目測驗#18266
> 試題詳解
4.公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家?
(A)—家
(B)三家
(C)五家
(D)六家
答案:
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統計:
A(67), B(185), C(6), D(2), E(0) #678323
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/23
#4168533
公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法...
(共 137 字,隱藏中)
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5.下列何者,依現行法令屬豁免證券者? (A)新股認購權利證書(B)政府債券 (C)公司債券 (D)公開募集發行之股票
#678324
6.公開發行股票之公司辦理有價證券之私募必須先經何者之同意? (A)股東會 (B)董事會 (C)主管機關 (D)證交所
#678325
7.公開發行公司董、監、經理人及大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日起幾日内, 向該特定人轉讓之? (A) 二曰 (B)三曰 (C)五曰 (D)十曰
#678326
8.發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾曰之期限,請求 董事或監察人行使之;逾期不行使時,請求之股東得為公司行使之? (A)十日 (B)三十日 (C)五十日 (D)六十曰
#678327
9.下列何者不得兼營證券業務? (A)商業銀行 (B)信託投資公司 (C)票券金融公司 (D)證券投顧公司
#678328
10.證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)三年以下有期徒刑 (B)—年以上七年以下有期徒刑 (C)五年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#678329
11.於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃.撥之人,稱之為? (A)劃撥人 (B)保管人 (C)參加人 (D)結算人
#678330
12.公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份,其可運用下列何種方式買回? (A)於集中交易市場買回 (B)於證券商營業處所買賣 (C)依公開收購辦法為之 (D)選項ABC皆可
#678331
13.證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超 過已發行股份百分之幾? (A)10% (B)15% (C)25% (D)30%
#678332
14.董事會之召集,應載明事由於幾日前通知各董事?(A)二日 (B)五日 (C)六日 (D)七日 (E)以上皆非
#678333
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