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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69144
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4. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所集中交易市場為之,但私人間直接讓受數量不超過該證 券一個成交單位,且前後兩次讓受行為相隔不少於幾個月者不在此限?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月
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A(26), B(27), C(314), D(32), E(0) #1793288
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/29
私人筆記#4594675
未解鎖
第 150 條 上市有價證券之買賣,...
(共 179 字,隱藏中)
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07、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月。
#1098367
12、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
#1099092
13、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
#1099393
20. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其 數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1504891
4. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所集中交易市場為之,但私人間直接讓受數量不超過該證 券一個成交單位,且前後兩次讓受行為相隔不少於幾個月者不在此限? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1715228
20. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數 量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1798837
5. 上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形,請問應於每月幾日以前公告並申報? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1793289
6. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#1793290
7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為? (A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項ABC皆是刑事不法行為
#1793291
8. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求 (C)所規範之行為主體僅限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#1793292
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