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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
> 試題詳解
4. 下列哪一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業?
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司
答案:
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統計:
A(323), B(36), C(27), D(76), E(0) #3540479
詳解 (共 2 筆)
慢慢
B1 · 2025/08/29
#6628779
依據《證券交易法》第18條規定,證券服務...
(共 212 字,隱藏中)
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11
0
Annie
B2 · 2025/09/06
#6651022
1️⃣ 法條依據:《證券交易法》第18...
(共 295 字,隱藏中)
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其他試題
80. 對於下列 C/C++程式片段,何者敘述有誤? (A)若(x1,x2)及(y1,y2)視為兩個二維平面座標,程式功能為計算直線方程式 (B)若(x1,x2)及(y1,y2)視為兩個二維平面座標,則直線方程式的斜率為-4/3 (C)程式輸出為 4x+-4y+8=0 (D)若 (x1,x2),(y1,y2)及(3,5)視為三個二維平面座標,則會構成一個直角三角形。
#3540475
1. 股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確? (A)需為公開發行公司之股東 (B)以自然人股東為限 (C)需係為自己持有股份之股東 (D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東
#3540476
2. 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞,應於多少比例之董事出席,並在董事會過半數同意後決議行之? (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)全數
#3540477
3. 有關股東會之決議,對公司已發行股份之總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數;乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已發行股份總數 (A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆錯誤
#3540478
5. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為?(A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#3540480
6. 以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者,依「證券交易法」有何刑事處罰? (A)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (B)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金 (C)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金
#3540481
7. 下列何者無須經審計委員會同意?(A)重大之資金貸與 (B)私募可轉換公司債(C)財務、會計或內部稽核主管之任免 (D)總經理之任免
#3540482
8. 依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理? (A)董事會議不得為決議 (B)董事會議所為決議無效 (C)應於董事會議事錄記載 (D)董事會議所為決議得撤銷
#3540483
9. 對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開招募申報書連同應檢附書件,向金管會___ 後,於金管會及其指定機構收到有價證券公開招募申報書之日起屆滿___生效? (A)申報生效;七個營業日 (B)申報核准;七個營業日 (C)申報生效;十個營業日 (D)申報核准;十個營業日
#3540484
10. 甲為 Z 上市公司之獨立董事,持有 Z 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 113 年 11 月 1 日將所持有之股票 10 萬股向 X 商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確? (A)Z 公司應於甲將股票質權設定後五日內,將甲之出質情形,向主管機關申報並公告之 (B)甲應於同年 11 月 15 日以前將持有股數設質之情形,通知公司 (C)甲應於同年 12 月 5 日以前將持有股票設質之情形,向公司申報 (D)Z 公司應於同年 12 月 15 日以前,彙總向主管機關申報
#3540485