4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？
(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式
(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務
(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次
(D)證券承銷商與發行人之間，係特定法律關係，而非屬契約關係

答案：登入後查看
統計： A(1445), B(126), C(81), D(45), E(0) #3089919

詳解 (共 2 筆)

#5782277
證券交易法第 10 條本法所稱承銷，謂依...
(共 42 字，隱藏中）
前往觀看
10
1
#7309887

• (B) 錯誤。
證券商的業務執照是分開的，經紀商、自營商、承銷商的執照資格明確。證券自營商若要從事承銷業務，必須申請「增設承銷部門」並取得「承銷商執照」，而非僅靠單純的「專案許可」。


• (C) 錯誤。
承銷（Underwriting）專屬於初級市場（發行市場），目的是協助發行人將股票賣給投資人。**流通市場（次級市場）**是投資人之間的買賣，不涉及承銷行為。

• (D) 錯誤。
證券承銷商與發行人之間，必須訂定正式的**「證券承銷契約」**，這是法律上的契約關係，絕非僅是特定法律關係而已。
0
0