4. 有關防制洗錢及打擊資恐中確認客戶身分措施之敘述，下列何者錯誤？
(A)對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施
(B)對於來自洗 錢或資恐高風險國家之客戶，應採行與其風險相當之強化措施
(C)對於較低 風險客戶，仍不得採取簡化確認客戶身分措施
(D)對於高風險客戶，在建立 或新增業務往來關係前，應取得銀行高階管理人員同意

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統計： A(14), B(45), C(2186), D(122), E(0) #2451421

詳解 (共 2 筆)

#4674298


金融機構防制洗錢辦法

第六條

三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因
素相當。但有下列情形者，不得採取簡化確認客戶身分措施：
（一）客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家，包
括但不限於本會函轉國際防制洗錢組織所公告防制洗錢與打擊資恐有嚴重缺失有嚴重缺失之有嚴重缺失之之國家或地區，及其他未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區。
（二）足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐。

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低風險客戶，可簡化措施
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