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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#83570
> 試題詳解
4. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可?
(A)中央銀行
(B)財政部
(C)國發會
(D)金融監督管理委員會
答案:
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統計:
A(15), B(6), C(5), D(2668), E(0) #2205060
詳解 (共 1 筆)
herjaji
B1 · 2021/04/12
#4649104
第 2 條 本法所稱主管機關,為金融監督...
(共 252 字,隱藏中)
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1. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C)每月第五日、年度終了後十五日 (D)每月十五日、年度終了後一個月
#2205057
2. 王先生原任某證券公司營業經理,因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分,其同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理,則其所受處分需滿幾年後始可擔任? (A)永久不可擔任 (B)不受限制,隨時可擔任 (C)解除職務滿三年後始可擔任 (D)解除職務滿五年後始可擔任
#2205058
3. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,應注意哪些事項? 甲.投資經理人應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討;乙.投資分析為投資決定之依據;丙.投資經理人依據投資分析,即可執行買賣事項 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2205059
5. 投顧事業之客戶,得自收受書面投顧契約之日起幾日內,以書面終止契約? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#2205061
6. 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#2205062
7. 下列何者係投信事業申請設立分支機構時,必須符合之條件? (A)公司營業滿二年者 (B)最近三年未曾受主管機關依證交法規定之處分者 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (D)資本適足率高於 20%者
#2205063
8. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
#2205064
9. 有關境外基金總代理提存之營業保證金,下列何者敘述錯誤? (A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機構之更換或營業保證金之提取,應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之
#2205065
10. 甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#2205066
11. 信託業兼營全權委託投資業務,與客戶簽訂之信託契約,相關之規範何者為非? (A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年 (B)證券經紀商或期貨經紀商之指定,除信託資金集合管理運用帳戶外,原則上由信託業為之 (C)信託業與該證券商或期貨經紀商有相互投資關係或控制從屬關係者,除辦理信託資金集合管理運用業務投資有價證券外,應於信託契約中揭露 (D)倘發生信託業法第二十七條所定禁止信託業從事之行為者,應事先告知受益人並取得其書面同意
#2205067
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