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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
> 試題詳解
7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可?
(A)中央銀行
(B)財政部
(C)國發會
(D)金融監督管理委員會
答案:
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統計:
A(2), B(8), C(1), D(1514), E(0) #2985125
詳解 (共 1 筆)
Tonyy
B1 · 2023/03/15
#5748709
《證券投資信託暨顧問法》相關規定,確保設...
(共 75 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/10/31
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第 2 條 本法所稱主管機關,為金...
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1. 若某證券投資信託基金投資於一家證交所創新板上市公司之股票,則此基金投資於該創新板上市公司股票之總金額,不得超過其基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#2985119
2. 甲為上市電子公司,有意投資金山投信公司,金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無上限規定
#2985120
3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF,不得超過基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#2985121
4. 符合「鼓勵投信躍進計畫」之「基本必要條件」及三面向者,除基本優惠措施外,並可選擇另一項優惠措施,以下何者非可選用之獎勵優惠措施? (A)放寬送審基金檔數上限 (B)簡化特殊類型基金之申請程序 (C)永久放寬單一基金投資大陸地區有價證券總金額之上限 (D)縮短申報生效時間
#2985122
5. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券,墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應分散投資於幾家公司之股票? (A)三家 (B)五家 (C)十家 (D)沒有限制
#2985123
6. 有關「鼓勵境外基金深耕計畫」面向一:提高境外基金機構在臺投資之評估指標敘述,何者有誤? (A)我國無設置據點之境外基金機構,其總代理人之產品分析人員超過金管會規定應配置最低人數 (B)我國無設置據點之境外基金機構,其總代理人之通路服務人員達到金管會規定高二級距的最低 人數 (C)境外基金機構於我國之總代理人自申請日前三年無重大違規情事 (D)在臺設立證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商,且該等據點自申請日前三年無重大 違規情事
#2985124
8. 有關投信公司經營全權委託業務,對於專責部門之規定何者正確? (A)可指定大學畢業並具專業投資機構相關工作經驗四年以上者,為該專責部門主管 (B)可由原專責投資分析部門擴增 (C)專責部門業務人員須具備證券商業務人員之資格 (D)辦理投資或交易決策之業務人員任何情況下皆不得兼任私募投信基金之投資或交易決策人員
#2985126
9. 投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為: (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
#2985127
10. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#2985128
11. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事業;丙.保險代理人 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2985129
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