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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38498
> 試題詳解
40、 ( ) 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務?
(A) 辦理受託買賣業務人員
(B) 辦理自行買賣業務之人員
(C) 內部稽核人員
(D) 辦理交割業務之人員
答案:
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統計:
A(4), B(10), C(3), D(17), E(0) #1099320
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/26
私人筆記#7461544
未解鎖
證券商負責人與業務人員管理規則 ...
(共 681 字,隱藏中)
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41、 ( ) 證券商營業員違反法令,受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務? (A) 五年 (B) 六年 (C) 三年 (D) 一年
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42、 ( ) 兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何一時期,以書面文件區別其交易為自行買賣或代客買賣? (A) 每次買賣時 (B) 每一交易日之結算交割時 (C) 製作每月之營運月報表時 (D) 編製年度財務報告時
#1099322
43、 ( ) 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償? (A) 交割結算基金 (B) 營業保證金 (C) 賠償準備金 (D) 以上皆可
#1099323
44、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾? (A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
#1099324
45、 ( ) 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起,幾日內給付買回款? (A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日
#1099325
46、 ( ) 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? (A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
#1099326
47、 ( ) 下列何者,除經行政院金管會准許,不可擔任基金保管機構? (A) 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B) 證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C) 由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D) 以上皆不適宜擔任保管機構
#1099327
48、 ( ) 對於證券交易所會員間或證券商間,因有價證券集中交易所生之爭議,證券交易所得請何單位為仲裁前之和解? (A) 中華民國仲裁協會 (B) 證券商業同業公會 (C) 行政院金管會 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1099328
49、 ( ) 證券商辦理融資融券,其淨值應達新台幣: (A) 20億 (B) 13億 (C) 12億 (D) 2億
#1099329
50、 ( ) 證券商之那一種人員異動時,須事先報經核准後,始得異動之? (A) 證券商之負責人 (B) 營業部經理 (C) 內部稽核業務人員 (D) 主辦會計人員
#1099330
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