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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104年第1次證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#21980
> 試題詳解
40. 有關上市股票全額交割股票交易(不含零股交易者)之敘述,下列何者正確?
(A)買賣前,不須預收款券
(B)每日收盤價為成交價
(C)採人工管制撮合終端機執行撮合作業
(D)買賣申報自下午二時起至二時三十分止
答案:
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統計:
A(34), B(78), C(205), D(58), E(0) #836409
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/15
私人筆記#4630611
未解鎖
全額交割股是什麼意思? 全額交割股簡單來...
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41. 下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定? (A)最近二個會計年度決算之實收資本額均在新臺幣三億元以上 (B)須自設立登記後,已滿二個完整會計年度 (C)最近二個會計年度營業利益及稅前淨利均為正數 (D)最近期財務報告及其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值須達資產總額百分之二十以上
#836410
42. 證券金融事業辦理議借時,議借之單價以不超過議借當日該種有價證券開始交易基準價多少為限? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#836411
43. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍? (A)國內外之銀行業 (B)國內外之保險業 (C)國內外之證券業 (D)符合一定財力或專業能力之法人
#836412
44. 證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為: (A)一倍及三個月 (B)二倍及六個月 (C)四倍及一年 (D)六倍及一年
#836413
45. 公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時,推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷股份總額之下列何項之成數? (A)不低於百分之十 (B)不低於百分之八 (C)不低於百分之五 (D)不低於百分之二
#836414
46. 證券金融事業應以相當於其資本額百分之多少之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#836415
47. 融券交易的成本不包括下列何者? (A)融券手續費 (B)交易手續費 (C)交易稅 (D)融券利息
#836416
48. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之: (A)證券集中保管事業 (B)信託業 (C)租賃公司 (D)保險公司
#836417
50. 依現行規定,對於下列何項之有價證券,不可作為向顧客作推介標的? (A)變更交易方法之有價證券 (B)進行安定操作交易之有價證券 (C)因包銷所取得之有價證券,尚未處理完竣之前之該有價證券 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836419
1. 公司的營運槓桿越大,表示何種資產所佔的比重越大? (A)固定資產 (B)流動資產 (C)長期負債 (D)短期負債
#836420
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