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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 證法乙科專業科目測驗試題#69131
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40. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公 司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃檯買賣中心申報?
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)十個營業日
(D)十五個營業日
答案:
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統計:
A(5), B(137), C(28), D(9), E(0) #1792863
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/01
私人筆記#4481559
未解鎖
第三十一條 櫃檯買賣股票之推薦證券商,於...
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42. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券? (A)未公開發行之公司股票 (B)未公開發行之新股權利證書 (C)未公開發行之新股認購權利證書 (D)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票
#1792865
43. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是? (A)下一盤跳動之成交價 (B)下兩盤跳動之成交價 (C)委託價位以下之成交價 (D)委託價位以上之成交價
#1792866
44. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商
#1792867
45. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)一萬股 (B)一千股 (C)九百股 (D)九百九十九股
#1792868
46. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? (A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
#1792869
47. 下列何者非證券經紀商受託買賣證券,不得受理之情形? (A)全權選擇證券種類之委託 (B)買賣已停止上市之證券 (C)為委託人辦理分期付款 (D)下限價委託單
#1792870
48. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金 額,為其可動用資金淨額之幾倍? (A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
#1792871
49. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存 多久期限? (A)二年 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1792872
50. 買賣未成交且無爭議之委託書,其保存期限應為下列何者? (A)七日 (B)十五日 (C)一個月 (D)三個月
#1792873
1. 公司出售庫藏股的價格高於買入之成本時,對編製現金流量表之影響為: (A)增加營業活動之現金流量 (B)同時增加營業活動及投資活動之現金流量 (C)同時增加營業活動及籌資活動之現金流量 (D)增加籌資活動之現金流量
#1792874
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