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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 證法乙科專業科目測驗試題#69286
> 試題詳解
40. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久 期限?
(A)二年
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年
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統計:
A(10), B(1), C(3), D(146), E(0) #1799877
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/31
私人筆記#4479935
未解鎖
證券經紀商對電話委託應同步錄音,並將電話...
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41. 現行櫃檯買賣證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
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42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃檯買賣中心等價成交 系統成交者,最遲應於何時辦理? (A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時 (C)成交日次一營業日上午十二時 (D)成交日後第二營業日上午十時
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