阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
> 試題詳解
405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所 謂的利害關係人不包括:
(A)未成年子女
(B)本人
(C)配偶利用他人名義投資衍 生性金融商品而間接受有利益者
(D)以上皆非
答案:
登入後查看
統計:
A(142), B(107), C(123), D(918), E(0) #2425378
詳解 (共 1 筆)
LEN
B2 · 2024/01/26
#6016670
根據證券投資顧問事業從業人員行為...
(共 182 字,隱藏中)
前往觀看
6
0
相關試題
383. 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人包括: (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者 (D)以上皆是
#151898
383. 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人包括:(A)本人(B)以上皆是(C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者(D)未成年子女
#237617
405. 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括: (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者 (D)以上皆非
#609895
405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所 謂的利害關係人不包括: (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍 生性金融商品而間接受有利益者 (D)以上皆非
#1875889
405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括:(A)未成年子女(B)本人(C)配偶利用他人名義投資衍生性金 融商品而間接受有利益者(D)以上皆非
#3813497
406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託 事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報 (C)只有以自己名義進行之交易投資必須申報 (D)以上皆非
#2425379
407 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成 長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後 發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張三應該: (A)不顧公司主管反對,仍執意接受該邀約 (B)未向公司報告逕自接受該邀約 (C)接受該邀約,因為這不是金錢餽贈 (D)應拒絕,並依公司所訂規範辦理
#2425380
408 基金銷售時有關贈品之規範為何? (A)可以送贈品 (B)不可以送贈品 (C)可以送贈品但不能超過新台幣 200 元 (D)無規範
#2425381
409 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票? (A)基金經理人 (B)交易部主管 (C)全權委託投資經理人 (D)以上皆是
#2425382
410 圓滿投信招待光明證券新竹分公司人員五天四夜泰國之旅作為基金銷售目標達成之 獎勵,請問是否可行? (A)可以接受,因為非金錢報酬 (B)不能接受 (C)經主管機關核准即可 (D)向分公司主管報備即可
#2425383
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630