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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
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405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所 謂的利害關係人不包括:
(A)未成年子女
(B)本人
(C)配偶利用他人名義投資衍 生性金融商品而間接受有利益者
(D)以上皆非
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統計:
A(140), B(105), C(119), D(900), E(0) #2425378
詳解 (共 1 筆)
LEN
B2 · 2024/01/26
#6016670
根據證券投資顧問事業從業人員行為...
(共 182 字,隱藏中)
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相關試題
401 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則? (A)管理一個以上基金的經理人,不得對同一支股票有同時或同日作相反投資決定 (B)公司進行自有資金交易時,應優先執行基金買賣,並以利於公司之成交價格分配 予客戶 (C)經手人員知悉公司管理基金對特定股票的交易時,不得於該買賣前後 7 日進行個人交易 (D)經手人員買賣具股權之衍生性商品須持有至少 30 日
#2425374
402 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情 事,處理原則為? (A)應避免之 (B)以口頭約定作為依據 (C)以多數客戶之利益 為依據 (D)以損益標準作為處理原則
#2425375
403 依據投信投顧公會訂定之投資顧問從業人員行為準則規定,經手人員為本人帳戶投 資何項商品,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A)國內上市股票 (B)國內上櫃公司股票 (C)具股權性質之衍生性商品 (D)以上皆是
#2425376
404 當一個基金經理人管理一個以上基金時,應遵守那些事項? (A)公司應建立「中央集中下單制度」 (B)將投資決策及交易過程予以獨立 (C)落實職能區隔之「中國牆」制度 (D)以上皆是
#2425377
406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託 事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報 (C)只有以自己名義進行之交易投資必須申報 (D)以上皆非
#2425379
407 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成 長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後 發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張三應該: (A)不顧公司主管反對,仍執意接受該邀約 (B)未向公司報告逕自接受該邀約 (C)接受該邀約,因為這不是金錢餽贈 (D)應拒絕,並依公司所訂規範辦理
#2425380
408 基金銷售時有關贈品之規範為何? (A)可以送贈品 (B)不可以送贈品 (C)可以送贈品但不能超過新台幣 200 元 (D)無規範
#2425381
409 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票? (A)基金經理人 (B)交易部主管 (C)全權委託投資經理人 (D)以上皆是
#2425382
410 圓滿投信招待光明證券新竹分公司人員五天四夜泰國之旅作為基金銷售目標達成之 獎勵,請問是否可行? (A)可以接受,因為非金錢報酬 (B)不能接受 (C)經主管機關核准即可 (D)向分公司主管報備即可
#2425383
411 金融從業人員從事保險業務招攬後,擅自將所蒐集客戶之個人資料,轉交給第三人, 該行為如何? (A)正常行為 (B)異常行為 (C)適法行為 (D)違法行為
#2425384
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