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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-5#3551
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408. 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當?
(A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人
(B)基於保密,一律由客戶親至公司領取
(C)選項(1)、(2)皆是
(D)選項(1)、(2)皆非
答案:
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統計:
A(211), B(11), C(124), D(5), E(0) #151924
詳解 (共 1 筆)
Nai
B2 · 2021/12/07
#5250392
金融服務業寄送客戶買賣報告書時,基於保密...
(共 36 字,隱藏中)
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426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當? (A)基於保密,應依約定方式 交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取 (C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
#1875910
426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當? (A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取 (C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
#2425399
426. 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當? (A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取 (C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
#609916
426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當?(A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人(B)基於保密,一律由客戶親至公司領取(C)可由業務員代領(D)以上皆非
#3813518
409. 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤? (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)資訊人員應對客戶資料具保密之義務
#151925
410. 金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤? (A)可依法令之查詢,透露客戶委託之事項 (B)如經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私,以非真實姓名從事金融商品交易分析 (D)未能出示身分證明文件者,可拒絕就其個人資料申請查詢
#151926
411. 金融服務業之委任客戶A 君之配偶,若未經授權要求提供A 君之買賣報告書供其參考: (A)不可提供A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供A 君之買賣報告書給其配偶 (C)需A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供 (D)僅能陪同A 君之配偶現場閱覽
#151927
412. 金融服務機構於下列情形下,可拒絕客戶查詢、閱覽、提供複本之請求? (A)就其個人資料申請查詢,未能出示身分證明文件者 (B)有妨害第三人重大利益之虞者 (C)有妨礙職務執行之虞者 (D)以上皆是
#151928
413. 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確? (A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用 (C)應以善良管理人之注意義務管理之 (D)以上皆是
#151929
414. 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得為誰使用? (A)自己 (B)客戶 (C)其他第三者 (D)以上皆是
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