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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德401~500#72070
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409 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票?
(A)基金經理人
(B)交易部主管
(C)全權委託投資經理人
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(3), B(6), C(4), D(292), E(0) #1875893
詳解 (共 2 筆)
無名
B1 · 2020/06/23
#4088382
需以自己真實身份投資
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Annie
B2 · 2025/09/04
#6634447
依據 證券投資信託及顧問法 及相關自律...
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410 圓滿投信招待光明證券新竹分公司人員五天四夜泰國之旅作為基金銷售目標達成之 獎勵,請問是否可行? (A)可以接受,因為非金錢報酬 (B)不能接受 (C)經主管機關核准即可 (D)向分公司主管報備即可
#1875894
411 金融從業人員從事保險業務招攬後,擅自將所蒐集客戶之個人資料,轉交給第三人, 該行為如何? (A)正常行為 (B)異常行為 (C)適法行為 (D)違法行為
#1875895
412 金融從業人員得否蒐集或利用他人個人資料? (A)不可以 (B)視情況而定 (C)可以 (D)可以,但須依相關法規辦理
#1875896
413 金融從業人員違反相關法律之規定,致當事人權益受損者,應負之責任為何? (A)損害賠償責任 (B)道義責任 (C)不需負責 (D)以上皆是
#1875897
414 下列何者是金融從業人員的不當行為? (A)代要保人或被保險人簽章 (B)未經要 保人或被保險人同意或授權填寫有關保險契約文件 (C)未經授權而代收保險費或 代收保險費未依規定交付保險業開發之正式收據 (D)以上皆為不當行為
#1875898
415 金融從業人員從事保險業務招攬,於下列何時,應對客戶資料盡保密之義務? (A)業務員在職時或離職後 (B)僅於業務員招攬業務時 (C)僅於業務員將資料歸 檔時 (D)以上皆非
#1875899
416 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時,應注意之事項? (A)除非有法律規 定,否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料,避免讓不相關的第三人取得 (C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以上皆是
#1875900
417 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料,應以何種態度面對? (A)不得隨意直 接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露,即無庸負責 (C)以漠不關心 態度面對 (D)基本資料可以洩露無妨
#1875901
418 金融從業人員對於客戶資料之維護,應如何處理才算適當? (A)客戶特別叮嚀時再 注意就好 (B)應盡善良管理人之注意義務 (C)可用以換取利益 (D)視與客戶關 係而定
#1875902
419 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息,應抱持如何態度始屬適當? (A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露,別人也會洩露 (C)本於職業道 德,應予維護 (D)視狀況而定
#1875903
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