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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德1-100#72062
> 試題詳解
41 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜?
(A)使人相信能保證獲利
(B)以獲利 招攬業務必須同時說明其風險
(C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶
(D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
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統計:
A(1036), B(26), C(66), D(12), E(0) #1875401
詳解 (共 1 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/06/11
#4057526
原本題目:41 金融從業人員招攬業務時,...
(共 229 字,隱藏中)
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61. 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
#151575
41. 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬 業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及 比較其他同業應為客觀公平之比較
#1013649
41 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
#2184706
41 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利 招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
#2424862
41 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜?(A)作保證獲利或負擔損失之表示(B)以獲利招攬業務必須同時說明其風險(C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
#3813383
42 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件,應為何種處理? (A)可幫客戶作假 (B)不須提供任何文件 (C)應確實查核客戶提供相關文件之正確性 (D)不須查證
#1875402
43 金融從業人員從事業務推廣與招攬時,應秉持之原則,下列何者為錯誤? (A)誠實信用原則 (B)客戶資料保密原則 (C)利益迴避原則 (D)利潤至高原則
#1875403
44 有關金融從業人員之業務行為規範,下列何者為錯誤? (A)應確實告知客戶之權利 與義務 (B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認 (C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品 (D)須告知客戶買賣 之金融商品可能面臨的風險與損失
#1875404
45 金融從業人員在進行商品銷售時,何者行為恰當? (A)以個人銷售獎金之高低為依 歸,隱匿該商品可能為客戶帶來之風險 (B)未依客戶要求提供詳實充份之訊息,以 誤導客戶進行較不利之商品交易 (C)未事先告知客戶,即自行採取多種商品聯合銷 售之行為 (D)詳實告知各項商品之特性、風險與報酬
#1875405
46 金融從業人員於執行業務時,下列何者為是? (A)適時提供其他客戶相關的資料以 供參考 (B)應先向客戶收取保證金以避免客戶流失 (C)向客戶提供有關公司之充 分資料,應包括公司之營業地址、公司營業之種類與限制 (D)為提供完善服務,儘 可能保管客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺
#1875406
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