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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
> 試題詳解
41.下列何種情形不得轉開國內信用狀?
(A)申請人為主信用狀(Master L/C)受益人
(B)不在已核准之出口押匯授信額度內辦理
(C)主信用狀是由本行通知
(D)轉開國內信用狀之條件未逾越主信用狀條件
答案:
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統計:
A(105), B(1295), C(78), D(184), E(0) #2900766
詳解 (共 2 筆)
soniachen631208
B1 · 2023/11/09
#5963213
得轉開國內信用狀::(A) 申請人為主...
(共 108 字,隱藏中)
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11
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魚(邀請碼219102)
B2 · 2026/03/24
#7323486
如果未在已核准的出口押匯授信額度內辦理,...
(共 42 字,隱藏中)
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相關試題
42.金控公司為提高綜效,進行投資小組之組織改造,下列各項措施何者有缺失? (A)修訂投資政策並提報董事會 (B)訂定投資業務之風險管理規範 (C)由交易部門依規範負責投資風險管理 (D)整合證券公司及銀行之專業人員共同組成投資小組
#2900767
43.依主管機關規定,有關商業銀行對自用不動產之投資,下列敘述何者錯誤? (A)投資非營業用之倉庫 (B)營業所在地不動產主要部分為自用者 (C)為短期內自用需要而預購者 (D)原有不動產就地重建主要部分為自用者
#2900768
44.銀行不動產投資交易對象若有涉及利害關係人時,應經董事會同意之條件為何? (A)董事會二分之一以上董事出席及出席董事三分之二以上同意 (B)董事會三分之二以上董事出席及出席董事二分之一以上同意 (C)董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意 (D)董事會四分之三以上董事出席及出席董事二分之一以上同意
#2900769
45.銀行投資於國內外各種有價證券之總餘額,除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單、中央銀行儲蓄券 外,不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額之和之多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五
#2900770
46.員工申請退出企業員工持股信託生效後,其信託權益應以下列何種方式返還? (A)等待適當時機出售再還款 (B)僅能以股票劃撥轉入其帳戶 (C)僅能折換現金存入其存款帳戶 (D)得選擇股票劃撥轉入或折換現金存入其存款帳戶
#2900771
47.保管銀行於辦理全權委託投資保管業務時,應以下列何者名義開立投資買賣帳戶? (A)委任人 (B)受任人 (C)保管銀行 (D)監察人
#2900772
48.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料於歸檔後至少須保存多久期限? (A)一季 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#2900773
49.依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其監察人至少應有幾人符合信託專門學識或經驗? (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)四人
#2900774
50.辦理員工福利儲蓄(或持股)信託專戶存摺之保管與帳務處理,其人員如何配置始符合內部控制原則? (A)由主管負責辦理 (B)分由不同人員辦理 (C)由主管指定專人一人辦理 (D)信託存摺交由委員會自行保管
#2900775
51.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#2900776
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