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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-1 證法乙科專業科目測驗試題及解答-證劵交易相關法規與實務#47312
> 試題詳解
41.集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入?
(A)三十分鐘
(B)六十分鐘
(C)九十分鐘
(D)未規定
答案:
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統計:
A(229), B(10), C(3), D(25), E(0) #1221421
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496673
未解鎖
電腦自動交易之買賣申報,得自市場交易時間...
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42.依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)五年 (B)十年 ' (C) 二十年 (D)三十年
#1221422
43.櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限? (A) 二個月 , (B)三個月 (C)六個月 (D)—年
#1221423
44.櫃檯買賣證券商應於開業前幾曰向櫃檯買賣中心申報? (A)—個月前 (B)十五個營業曰 (C)十個營業曰 (D)五個營業曰
#1221424
45.關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確? (A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度 (B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券 (C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#1221425
46.得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些?’ (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券金融公司 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#1221426
47.目前證券金融事業得經營下列哪些業務? (A)對證券商辦理承鎖之融資 (B)承銷認股之融資 (C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#1221427
48.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收 取之費用稱為: (A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
#1221428
49.發行人募集輿發行有價證券,經證券主管機關撤鎖其生效或核准時,已收取有價證券價款者,發行人或持 有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日内,依法加計利息返還該價款? (A)十日 (B)三十曰 (C)六十曰 (D)九十日
#1221429
50.某水泥業者初次申請股票上市條件,其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人? (A)三百人 (B)五百人 (C) 一千人 (D) 二千人
#1221430
01、( ) In a time when 98 percent of households own at least one television set the degree to which people learn from and _____ the behavior of the characters they see on TV is an academic cottage industry. (A) plagiarize (B) connote (C) agglomerate (D) emulate
#1221431
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