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107年 - 107-4 期貨商業務員-期貨交易法規#73147
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42.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進 行何種處分?
(A)警告
(B)解除其職務
(C)命令停止其一年以下業務之執行
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(79), B(506), C(35), D(641), E(0) #1906806
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B2 · 2020/01/06
#3733709
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人...
(共 70 字,隱藏中)
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相關試題
43.有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者? (A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關所定條件之清算銀行
#1906807
44.下列敘述何者正確? (A)全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向經濟部登記前應先經主管機關許可 (B)全國期貨商業同業公會聯合會理監事之任期均為二年,連選得連任 (C)期貨業如經主管機關特許,不加入同業公會,即得開業 (D)期貨業同業公會,得依章程之規定對會員及其會員代表為必要之處分
#1906808
45.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業 (A)僅甲、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、丙
#1906809
46.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得少於五檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金
#1906810
47.有關終止期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者正確? (A)委任人於契約存續期間得隨時以書面終止 (B)委任人應於終止契約一個月前通知期貨經理事業 (C)期貨經理事業得隨時以書面終止 (D)期貨經理事業終止契約,應於三個月前通知委任人
#1906811
48.公司制期貨交易所應於每月十日以前,向主管機關申報上月份: 甲.綜合損益表;乙.資產負債 表;丙.現金流量表;丁.股東權益變動表;戊.會計項目月計表 (A)甲、乙、丙、丁、戊 (B)僅甲、乙、丙、丁 (C)僅甲、戊 (D)僅甲、乙、戊
#1906812
49.期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形,應: (A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後五日內申報主管機關 (C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後,留存備份供主管機關查核
#1906813
50.日本境內交易黃金期貨的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#1906814
1. 企業所盡到的社會責任,與社會大眾對於企業社會責任期望之間的差距,即所謂的: (A)啟發式自我主義(Enlightened egoism) (B)義務論(Deontology) (C)順從(Compliance) (D)信任差距(Credibility gap)
#1906815
2. 企業履行社會責任之方式,下列敘述何者為非? (A)應從企業本身之實踐延伸至對其供應商之管理及監督,落實供應鏈管理 (B)從事慈善行為為企業履行社會責任唯一方式 (C)將核心業務與價值鏈競爭策略與企業社會責任結合 (D)社會責任應內化至企業文化內,使企業成員理解並執行
#1906816
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