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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
42.證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如 何之處理?
(A)通知其補正
(B)通知其展期
(C)駁回申請案
(D)廢止其許可
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A(50), B(68), C(267), D(1244), E(0) #1812872
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699676
未解鎖
第 8 條 證券投資顧問事業未於...
(共 77 字,隱藏中)
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43.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保 證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1812873
44.證券投資顧問公司發生下列哪些情事,應先申請金管會之核准? 甲.變更營業項目;乙.變更分公司 營業處所;丙.變更董事長;丁.公司開業 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#1812874
45.證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員,應具備之資格條件,何者為非? (A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規 測驗合格,並有二年以上實際經驗,經同業公會認可者 (C)曾於外商投資銀行擔任分析師,並有實務經驗者 (D)民國九十三年十月三十一日前,已取得證券投資分析人員資格者
#1812875
46. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍,應依何地法令規定辦理? (A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理 (C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
#1812876
47.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播媒 體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#1812877
48.證券投資顧問事業之經手人員於在職期間依公司規定定期彙總申報本人及利害關係人帳戶交易狀 況,所稱利害關係人為: (A)本人之父母投資 (B)本人二等親之姻親投資 (C)本人三等親之血親投資 (D)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資受有利益者
#1812878
49.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規 範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳? (A)理財雜誌 (B)手機簡訊 (C)部落格網頁贊助廣告 (D)選項ABC皆是
#1812879
50.依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,對於客戶申訴之處理,主管應指派資深同仁保管 檔案記錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱? (A)每月 (B)每季 (C)每週 (D)每日
#1812880
1. 某上市公司連年經營虧損,高階經營團隊卻坐領天文數字般的薪酬,此可歸納為何種工商倫理議題的衝突: (A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突 (C)溝通之間的衝突 (D)因為科技造成的衝突
#1812881
2. 2013 年臺灣出現許多食安問題,其中包括橄欖油混充低價油的事件,這主要可歸類為何種工商倫理 議題的衝突? (A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突 (C)溝通之間的衝突 (D)因為科技造成的衝突
#1812882
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