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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
49.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規 範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳?
(A)理財雜誌
(B)手機簡訊
(C)部落格網頁贊助廣告
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(1), B(1), C(3), D(1471), E(0) #1812879
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699714
未解鎖
第五條 本規範所稱「廣告」,指以促進業務...
(共 306 字,隱藏中)
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50.依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,對於客戶申訴之處理,主管應指派資深同仁保管 檔案記錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱? (A)每月 (B)每季 (C)每週 (D)每日
#1812880
1. 某上市公司連年經營虧損,高階經營團隊卻坐領天文數字般的薪酬,此可歸納為何種工商倫理議題的衝突: (A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突 (C)溝通之間的衝突 (D)因為科技造成的衝突
#1812881
2. 2013 年臺灣出現許多食安問題,其中包括橄欖油混充低價油的事件,這主要可歸類為何種工商倫理 議題的衝突? (A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突 (C)溝通之間的衝突 (D)因為科技造成的衝突
#1812882
3. 上市櫃公司實踐企業社會責任,公司董事會宜辦理下列哪些事項? (A)提出企業社會責任使命或願景,制定企業社會責任政策、制度或相關管理方針 (B)將企業社會責任納入公司之營運活動與發展方向,並核定企業社會責任之具體推動計畫 (C)確保企業社會責任相關資訊揭露之即時性與正確性 (D)以上皆是
#1812883
4. 上市櫃公司符合下列何項情事者,其所編製之企業社會責任報告書,應取得會計師依財團法人中華 民國會計研究發展基金會發布之準則所出具之意見書? (A)食品工業及化學工業 (B)食品工業及最近一會計年度餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者 (C)化學工業及股本達新臺幣一百億元以上者 (D)金融保險業者
#1812884
5. 企業慈善責任往往也為企業帶來好處,例如: (A)增加獲利能力 (B)強化工會力量 (C)減少政府干預 (D)培養員工氣質
#1812885
6. 企業不當行為和員工偏差行為,依據研究顯示兩者的關係是: (A)正相關 (B)負相關 (C)無相關 (D)缺乏一致穩定的研究發現
#1812886
7. 根據美國判決委員會在 2003 和 2012 年,針對美國境內主要企業的非法行為判決之統計,以下何者 不被包括在所謂企業不當行為 (corporate misconduct)? (A)詐欺 (B)對外直接投資 (C)洗錢 (D)環境傷害
#1812887
8. 工商倫理議題的原因,往往來自於個人與組織道德價值的衝突,以下何者屬之? (A)一些集權國家迫害人民、限制自由,可能造成企業符合倫理的行為卻是該國的違法行為 (B)企業善盡慈善責任可以為企業帶來許多有形和無形的利益 (C)透過科技監督員工,而與個人隱私權發生衝突 (D)企業即使經營困難,也不隨意裁員
#1812888
9. 不隨便答應無法做到的事是屬於何種領導者的作為? (A)僕人領導 (B)利己主義的領導者 (C)法律觀領導者 (D)道德觀的領導者
#1812889
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